N银行的操作风险管理

摘要	第1-6页
Abstract	第6-9页
第1部分 案例	第9-29页
·N银行背景	第9-11页
·N银行的发展历史	第9-10页
·N银行的行业市场地位	第10-11页
·N银行现状	第11-15页
·N银行经营状况	第11-12页
·N银行体制改革现状	第12-15页
·N银行发生票据诈骗案	第15-28页
·巨额存款失窃	第15-17页
·不顾风险地片面追求存款	第17-18页
·用人不当	第18-21页
·上门服务割断企业与银行的联系	第21-25页
·内外勾结诈骗	第25-28页
·案例讨论题	第28-29页
第2部分 案例分析	第29-59页
·重新整合业务操作流程	第29-36页
·建立企业开销户流程	第30-31页
·规范企业账户管理	第31-33页
·加强凭证印章密码及柜员卡管理	第33页
·设立事后监督中心	第33-34页
·杜绝同城业务操作“一手清”	第34-35页
·合规办理银行汇票和单位定期存款业务	第35-36页
·建立有效的内控机制	第36-52页
·重塑内控机制	第36-37页
·建立产品线检查方案	第37-45页
·实施问责制	第45-47页
·加强重要岗位监督和设立内控合规员	第47-50页
·培养合规文化	第50-52页
·加大反洗钱工作力度	第52-56页
·建立客户身份登记制度	第52-53页
·确定大额支付和可疑支付交易标准	第53-54页
·加强对员工反洗钱培训	第54-56页
·健全信息科技手段	第56-59页
·开发规避操作风险的新系统	第57页
·建设提高内控水平和质量的IT系统	第57-59页
参考文献	第59-62页
攻读硕士学位期间发表的论文和取得的科研成果	第62-63页
致谢	第63-64页
个人简历	第64页