| 中英文摘要 | 第1-10页 |
| 前言 | 第10-13页 |
| 一、 选题动机 | 第10-11页 |
| 二、 方法与材料 | 第11-12页 |
| 三、 致谢 | 第12-13页 |
| 第一章 创业投资基金概述 | 第13-48页 |
| 第一节 投资基金的概念及种类 | 第13-31页 |
| 一、 基金的概念 | 第13-15页 |
| 二、 投资的概念和种类 | 第15-17页 |
| （一） 投资的概念 | 第15-16页 |
| （二） 投资的种类 | 第16-17页 |
| 三、 投资基金的概念 | 第17-20页 |
| （一） 投资方式定位 | 第17-18页 |
| （二） 信托业务定位 | 第18页 |
| （三） 资产定位 | 第18-20页 |
| 四、 投资基金的种类 | 第20-24页 |
| （一） 按照基金组织形式进行的投资基金分类 | 第20页 |
| （二） 按照运作方式进行的投资基金分类 | 第20-21页 |
| （三） 按照投资对象进行的投资基金分类 | 第21-22页 |
| （四） 按照投资目的的不同进行的投资基金分类 | 第22-23页 |
| （五） 按照资金来源地域不同进行的投资基金分类 | 第23页 |
| （六） 按照投资范围不同进行的投资基金分类 | 第23-24页 |
| 五、 投资基金与类似概念的比较 | 第24-31页 |
| （一） 投资基金与共同基金 | 第24-25页 |
| （二） 投资基金与单位信托 | 第25-26页 |
| （三） 投资基金与投资公司 | 第26-28页 |
| （四） 投资基金与投资银行 | 第28-31页 |
| 第二节 创业投资基金的概念及其组织形式 | 第31-48页 |
| 一、 创业投资的概念及其法律特征 | 第31-40页 |
| （一） 创业的概念 | 第31-33页 |
| （二） 创业投资的概念 | 第33-35页 |
| （三） 创业投资的法律特征 | 第35-40页 |
| 二、 创业投资基金的概念及其法律特征 | 第40-44页 |
| （一） 立法目的上的差异 | 第41页 |
| （二） 投资者构成上的差异 | 第41-42页 |
| （三） 募集方式上的差异 | 第42页 |
| （四） 组织形式上的差异 | 第42页 |
| （五） 对托管人和管理人的要求不同 | 第42-43页 |
| （六） 基金运作方式上的差异 | 第43页 |
| （七） 基金投资比例限制上的差异 | 第43页 |
| （八） 基金投资退出方式不同 | 第43-44页 |
| （九） 基金业绩报酬限制不同 | 第44页 |
| 三、 创业投资基金的组织形式 | 第44-48页 |
| （一） 投资人的利益考量 | 第45页 |
| （二） 创业投资家的利益考量 | 第45-46页 |
| （三） 投资人和创业投资家共同考虑的因素 | 第46-48页 |
| 第二章 公司型企业投资基金 | 第48-89页 |
| 第一节 创业投资基金对公司类型的选择 | 第48-68页 |
| 一、 英美法国家公司型创业投资基金对公司类型选择的比较分析 | 第48-62页 |
| （一） 公开还是闭锁 | 第48-54页 |
| （二） C公司与S公司——美国税法意义上的公司类型与创业投资基金 | 第54-56页 |
| （三） 英国特殊的公司类型划分与创业投资基金组织形式的关系 | 第56-58页 |
| （四） 有限责任公司——美国创业投资基金组织形式的新发展 | 第58-62页 |
| 二、 大陆法系国家中为创业投资基金提供的公司类型选择 | 第62-68页 |
| 第二节 公司型创业投资基金当事人法律关系分析 | 第68-74页 |
| 一、 公司型创业投资基金的当事人 | 第68-69页 |
| 二、 公司型创业投资基金当事人法律关系及权利义务分析 | 第69-74页 |
| （一） 创业投资公司与托管人之间的法律关系及其权利义务 | 第69-72页 |
| （二） 创业投资公司与管理人之间的法律关系及其权利义务 | 第72-74页 |
| 第三节 创业投资公司的法人治理结构 | 第74-82页 |
| 一、 创业投资公司的股东会（股东大会）在基金治理结构中的作用 | 第75-78页 |
| （一） 一般公司意义上的分析 | 第75页 |
| （二） 基金公司意义上的分析 | 第75-77页 |
| （三） 创业投资公司股东会（股东大会）的法律地位 | 第77-78页 |
| 二、 创业投资公司董事会的法律地位及独立董事制度 | 第78-82页 |
| （一） 董事会的法律地位及职责 | 第78页 |
| （二） 独立董事制度 | 第78-82页 |
| 第四节 我国公司型创业投资基金的立法完善 | 第82-89页 |
| 一、 关于创业投资公司的设立 | 第83-84页 |
| （一） 发起人资格 | 第83页 |
| （二） 募集方式 | 第83-84页 |
| 二、 资本制度 | 第84-85页 |
| 三、 独立董事制度 | 第85页 |
| 四、 激励机制 | 第85-86页 |
| 五、 关于创业投资公司的投资方式、转投资和投资退出机制 | 第86-87页 |
| （一） 投资方式 | 第86页 |
| （二） 转投资 | 第86页 |
| （三） 投资退出机制 | 第86-87页 |
| 六、 公司财务 | 第87页 |
| （一） 投资收益分配 | 第87页 |
| （二） “两金”计提标准 | 第87页 |
| 七、 公司存续期限 | 第87-89页 |
| 第三章 有限合伙型创业投资基金法律制度研究——以美国法的研究为基础 | 第89-112页 |
| 第一节 美国创业投资基金有限合伙发展及评析 | 第89-104页 |
| 一、 有限合伙的产生和发展 | 第89-91页 |
| （一） 康盖达契约（Commenda）——中世纪高风险海上贸易的商业经营方式 | 第89-90页 |
| （二） 美国有限合伙制度的确立和发展 | 第90-91页 |
| 二、 美国创业投资基金与有限合伙 | 第91-95页 |
| （一） ARD成立及其发展 | 第91-93页 |
| （二） SBICs | 第93-95页 |
| （三） 有限合伙创业投资基金的产生和发展 | 第95页 |
| 三、 有限合伙创业投资基金取得支配地位的原因分析 | 第95-104页 |
| （一） 有限合伙独特的法律制度安排 | 第95-102页 |
| （二） 私人权益资本市场和有限合伙 | 第102-103页 |
| （三） 政府的政策扶植 | 第103-104页 |
| 第二节 我国创业投资基金采有限合伙形式的法律探析 | 第104-112页 |
| 一、 我国创业投资基金采有限合伙形式的必要性 | 第104页 |
| 二、 我国创业投资基金采有限合伙形式的现行途径探讨 | 第104-112页 |
| （一） 对《合伙企业法》的修订 | 第105-107页 |
| （二） 关于其他途径的探讨 | 第107-112页 |
| 结 论 | 第112-113页 |
| 主要参考文献 | 第113-119页 |
