融资融卷交易监管法律制度比较研究
| 内容摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 引言 | 第10-13页 |
| (一) 论文研究的背景和意义 | 第10页 |
| (二) 已有相关研究成果概述 | 第10-12页 |
| (三) 研究方法 | 第12-13页 |
| 一、融资融券交易监管概述 | 第13-21页 |
| (一) 融资融券交易 | 第13-16页 |
| (二) 融资融券交易监管 | 第16-19页 |
| (三) 融资融券交易监管法律制度 | 第19-21页 |
| 二、融资融券交易监管体制的比较 | 第21-29页 |
| (一) 融资融券交易监管体制概述 | 第21-22页 |
| (二) 美国融资融券交易监管体制 | 第22-23页 |
| (三) 日本融资融券交易监管体制 | 第23-25页 |
| (四) 台湾地区融资融券交易监管体制 | 第25-27页 |
| (五) 监管体制比较分析 | 第27-29页 |
| 三、融资融券交易准入监管法律制度的比较 | 第29-34页 |
| (一) 融资融券交易准入监管概述 | 第29-30页 |
| (二) 美国融资融券交易准入监管法律制度 | 第30-31页 |
| (三) 日本融资融券交易准入监管法律制度 | 第31-32页 |
| (四) 台湾地区融资融券交易准入监管法律制度 | 第32-33页 |
| (五) 准入监管法律制度比较分析 | 第33-34页 |
| 四、融资融券交易风险监管法律制度的比较 | 第34-41页 |
| (一) 融资融券交易风险监管概述 | 第34-36页 |
| (二) 美国融资融券交易风险监管法律制度 | 第36-37页 |
| (三) 日本融资融券交易风险监管法律制度 | 第37-38页 |
| (四) 台湾地区融资融券交易风险监管法律制度 | 第38-40页 |
| (五) 风险监管法律制度比较分析 | 第40-41页 |
| 五、融资融券交易业务监管法律制度的比较 | 第41-48页 |
| (一) 融资融券交易业务监管概述 | 第41-43页 |
| (二) 美国融资融券交易业务法律监管制度 | 第43-44页 |
| (三) 日本融资融券交易业务法律监管制度 | 第44-46页 |
| (四) 台湾地区融资融券交易业务监管法律制度 | 第46-47页 |
| (五) 业务监管法律制度比较分析 | 第47-48页 |
| 六、我国融资融券交易监管法制的检视与完善 | 第48-57页 |
| (一) 监管体制的现状、反思与完善 | 第49-50页 |
| (二) 准入监管法律制度的现状、反思与完善 | 第50-52页 |
| (三) 风险监管法律制度的现状、反思与完善 | 第52-54页 |
| (四) 业务监管法律制度的现状、反思与完善 | 第54-57页 |
| 致谢 | 第57-58页 |
| 参考文献 | 第58-60页 |
