中国工商银行操作风险管理案例研究
| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-7页 |
| 前言 | 第7-9页 |
| 第一章 操作风险管理理论 | 第9-29页 |
| 第一节 操作风险渊源 | 第9-13页 |
| 一、操作风险概念形成 | 第9-11页 |
| 二、法国兴业银行操作风险案例评析 | 第11-13页 |
| 第二节 操作风险管理主要理论 | 第13-24页 |
| 一、巴塞尔委员会关于操作风险管理框架 | 第13-22页 |
| 二、巴塞尔委员会关于资本充足率计量 | 第22-24页 |
| 三、综合评述 | 第24页 |
| 第三节 中国监管部门操作风险管理要求 | 第24-29页 |
| 一、中国银监会关于操作风险管理具体要求 | 第25-26页 |
| 二、中国银监会关于操作风险管理指引 | 第26-29页 |
| 第二章 中国工商银行操作风险管理实践 | 第29-35页 |
| 第一节 操作风险定义及特性 | 第29-30页 |
| 一、操作风险定义 | 第29页 |
| 二、操作风险的特性 | 第29-30页 |
| 第二节 操作风险管理原则及分类 | 第30-32页 |
| 一、操作风险管理原则 | 第30-31页 |
| 二、操作风险的分类 | 第31-32页 |
| 第三节 操作风险管理实践 | 第32-35页 |
| 一、操作风险组织架构 | 第32-33页 |
| 二、操作风险识别、度量、监测、报告体系初步建立 | 第33-35页 |
| 第三章 中国工商银行操作风险案例研究 | 第35-50页 |
| 第一节 主要操作风险案例 | 第35-41页 |
| 一、操作风险案例统计 | 第35页 |
| 二、具体案例分析 | 第35-39页 |
| 三、重新认识操作风险管理的意义 | 第39-41页 |
| 第二节 操作风险管理缺失成因 | 第41-50页 |
| 一、临柜业务操作风险主要环节 及风险分析 | 第41-46页 |
| 二、目前操作风险管理误区 | 第46-48页 |
| 三、目前操作风险驱动因素 | 第48-50页 |
| 第四章 中国工商银行操作风险管理改进方案 | 第50-75页 |
| 第一节 操作风险改进方向 | 第50-52页 |
| 一、完善操作风险管控体系 | 第50-51页 |
| 二、前、中、后台运用不同的管理工具 | 第51页 |
| 三、由独立第三方进行风险评估 | 第51-52页 |
| 第二节 前中后台操作风险管理工具 | 第52-71页 |
| 一、日常管理 | 第52-54页 |
| 二、业务培训 | 第54-56页 |
| 三、风险监测 | 第56-59页 |
| 四、风险限额 | 第59-61页 |
| 五、自我评估 | 第61-63页 |
| 六、检查监督 | 第63-64页 |
| 七、违规处理 | 第64-67页 |
| 八、内控评价 | 第67-71页 |
| 第三节 第三方风险评估 | 第71-75页 |
| 一、风险评估的作用 | 第71页 |
| 二、风险评估的模型与框架 | 第71-72页 |
| 三、风险评估内容与方法 | 第72-74页 |
| 四、风险评估结果的运用 | 第74-75页 |
| 参考文献 | 第75-78页 |
| 后记 | 第78-79页 |
| 致谢 | 第79页 |
