证券投资基金利益冲突的监管研究
| 中文提要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-8页 |
| 序言 | 第8-10页 |
| 第一章 证券投资基金的定义和法律结构 | 第10-17页 |
| 一、证券投资基金的定义 | 第10-12页 |
| 二、证券投资基金法律形式 | 第12-14页 |
| 三、证券投资基金的结构 | 第14-17页 |
| （一） 信托原理 | 第14-15页 |
| （二） 我国证券投资基金中的主体及其法律关系 | 第15-17页 |
| 第二章 证券投资基金监管的理论基础 | 第17-23页 |
| 一、监管的经济学分析 | 第17-18页 |
| （一） 亚当斯密的“经济人”假设 | 第17页 |
| （二） 市场缺陷和“市场失灵” | 第17-18页 |
| 二、监管的法学分析 | 第18-23页 |
| （一） 监管法与基础民事法律的比较 | 第18-19页 |
| （二） 监管在证券投资基金领域的特殊性 | 第19-23页 |
| 第三章 证券投资基金的利益冲突及其表现形式 | 第23-32页 |
| 一、利益冲突的内涵 | 第23-24页 |
| 二、利益冲突的表现形式 | 第24-32页 |
| （一） 受托人自身利益与基金受益人利益的冲突 | 第25-30页 |
| （二） 不同受益人利益间的冲突 | 第30-32页 |
| 第四章 证券投资基金利益冲突的监管现状 | 第32-41页 |
| 一、内控制度与独立监督制度 | 第33-37页 |
| （一） 内控制度 | 第33-35页 |
| （二） 独立监督制度 | 第35-37页 |
| 二、利益冲突的信息披露 | 第37-38页 |
| 三、禁止、限制利益冲突行为的监管 | 第38-41页 |
| 第五章 我国证券投资基金利益冲突监管现状和建议 | 第41-48页 |
| 一、我国证券投资基金利益冲突监管的现状 | 第41-45页 |
| （一） 证券投资基金的定义及基础法律关系 | 第41页 |
| （二） 内控约束机制与独立第三人监督制度 | 第41-43页 |
| （三） 信息披露制度 | 第43页 |
| （四） 禁止性监管规定 | 第43-45页 |
| 二、我国证券投资基金利益冲突监管的建议 | 第45-48页 |
| （一） 明确基金受托人的忠实义务 | 第45页 |
| （二） 改革利益冲突政策 | 第45-46页 |
| （三） 利益冲突交易类型化 | 第46页 |
| （四） 完善内控机制 | 第46页 |
| （五） 完善利益冲突的信息披露 | 第46页 |
| （六） 完善独立监督主体制度 | 第46-47页 |
| （七） 完善救济机制 | 第47-48页 |
| 结语 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-53页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文 | 第53-54页 |
