| 论文摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-9页 |
| 第1章 绪论 | 第9-12页 |
| ·研究的背景 | 第9-10页 |
| ·研究的目的和意义 | 第10页 |
| ·论文框架及主要内容 | 第10-12页 |
| 第2章 内部控制研究文献综述 | 第12-20页 |
| ·内部控制基本理论文献综述 | 第12-16页 |
| ·证券公司内部控制研究文献综述 | 第16-20页 |
| 第3章 D 证券公司内部控制现状分析 | 第20-30页 |
| ·D 证券公司基本情况 | 第20-21页 |
| ·D 证券公司内部控制现状及存在问题分析 | 第21-30页 |
| 第4章 D 证券公司风险的识别、分析与评估 | 第30-39页 |
| ·D 证券公司面临风险的识别与分析 | 第30-35页 |
| ·D 证券公司面临风险的评估 | 第35-39页 |
| 第5章 基于风险管理视角下D 证券公司内部控制改进措施 | 第39-48页 |
| ·进一步加强人力资源管理 | 第39-40页 |
| ·完善权限指引和授权机制 | 第40-42页 |
| ·进一步完善全面预算管理 | 第42-44页 |
| ·加强内部监督 | 第44-48页 |
| 结论 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-53页 |
| 致谢 | 第53页 |