| 论文摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 1 引言 | 第10-16页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第10-11页 |
| 1.1.1 研究的背景 | 第10页 |
| 1.1.2 研究的意义 | 第10-11页 |
| 1.2 国内外研究综述 | 第11-15页 |
| 1.2.1 国外相关研究 | 第11-13页 |
| 1.2.2 国内相关研究 | 第13-15页 |
| 1.3 研究思路和方法 | 第15-16页 |
| 1.3.1 研究的思路 | 第15页 |
| 1.3.2 研究的方法 | 第15-16页 |
| 2 我国商业银行开展投行业务概况及趋势 | 第16-21页 |
| 2.1 我国商业银行开展投资银行业务的发展历程 | 第16-18页 |
| 2.1.1 我国商业银行开展投行业务的过程 | 第16-17页 |
| 2.1.2 我国商业银行开展投资银行业务的现状 | 第17-18页 |
| 2.2 我国商业银行开展投资银行业务的发展趋势 | 第18-21页 |
| 2.2.1 近期趋势 | 第18-20页 |
| 2.2.2 我国混业经营的可能性分析 | 第20-21页 |
| 3 中国银行宁波市分行投资银行业务的发展现状 | 第21-29页 |
| 3.1 中国银行宁波市分行概况 | 第21页 |
| 3.2 中国银行宁波市分行投资银行业务的发展概况 | 第21-28页 |
| 3.2.1 内部条件：中国银行总行投资银行机构的设立 | 第21-23页 |
| 3.2.2 外部条件：宁波地区民营企业旺盛的融资需求和银行业高企的存贷比之间的矛盾 | 第23-25页 |
| 3.2.3 中国银行宁波市分行投行业务现状 | 第25-28页 |
| 3.3 中国银行宁波市分行投行业务的外部监管现状 | 第28-29页 |
| 4 中国银行宁波市分行投资银行业务的风险管理现状及存在的问题 | 第29-39页 |
| 4.1 中国银行宁波市分行投行业务风险的特征 | 第29-30页 |
| 4.1.1 涉及主体众多，易引发声誉风险 | 第29页 |
| 4.1.2 形式上不直接承担信用风险，但实质信用风险较高 | 第29页 |
| 4.1.3 创新特点突出，操作风险管理压力凸显 | 第29-30页 |
| 4.1.4 各类风险易于交织、转化及叠加 | 第30页 |
| 4.2 中国银行宁波市分行投资银行业务风险管理现状 | 第30-32页 |
| 4.2.1 客户准入 | 第31页 |
| 4.2.2 对接资金 | 第31页 |
| 4.2.3 额度切分 | 第31-32页 |
| 4.2.4 内部审批 | 第32页 |
| 4.2.5 贷后管理 | 第32页 |
| 4.3 中国银行宁波市分行投行业务风险管理存在的问题 | 第32-34页 |
| 4.3.1 我国商业银行投资业务风险管理普遍存在的问题 | 第32-33页 |
| 4.3.2 中行宁波市分行投资业务风险管理存在的问题 | 第33-34页 |
| 4.4 基于并购贷款案例分析宁波中行投行业务的风险管理 | 第34-39页 |
| 5 西方著名投行风险管理的经验借鉴 | 第39-41页 |
| 5.1 具有清晰的风险管理理念 | 第39页 |
| 5.2 具有完整的风险管理构架 | 第39-40页 |
| 5.3 具有科学的内外部监管机制 | 第40-41页 |
| 6 中国银行宁波市分行投行业务风险管理的改进措施 | 第41-44页 |
| 6.1 银行内部改进措施 | 第41-42页 |
| 6.1.1 切实提高对投行表外业务的风险管控意识 | 第41页 |
| 6.1.2 努力加强授权管理和标准化业务流程建设 | 第41页 |
| 6.1.3 继续严格客户准入和投资发放管理 | 第41页 |
| 6.1.4 充分发挥协同能力，加强投后管理 | 第41-42页 |
| 6.1.5 树立大局观念，严防声誉风险 | 第42页 |
| 6.1.6 持续加强制度传导、培训和检查 | 第42页 |
| 6.2 对外部监管机构的建议 | 第42-44页 |
| 6.2.1 控制市场准入 | 第42-43页 |
| 6.2.2 加强“一行三会”监管部门之间的合作 | 第43页 |
| 6.2.3 完善对投行表外融资业务的数据采集和监控工作 | 第43-44页 |
| 7 结论 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-46页 |
