| 致谢 | 第5-6页 |
| 摘要 | 第6-8页 |
| ABSTRACT | 第8-9页 |
| 序言 | 第10-13页 |
| 1 绪论 | 第13-20页 |
| 1.1 研究背景 | 第13-15页 |
| 1.1.1 国内外资本市场风险问题的现状 | 第13页 |
| 1.1.2 股票质押回购管理现状 | 第13-15页 |
| 1.1.3 国家对发展资本市场的宏观要求 | 第15页 |
| 1.2 研究目的 | 第15-16页 |
| 1.3 研究意义 | 第16页 |
| 1.4 研究方法及思路 | 第16-18页 |
| 1.5 创新与不足 | 第18-20页 |
| 2 文献综述及研究的理论基础 | 第20-26页 |
| 2.1 文献综述 | 第20-23页 |
| 2.1.1 金融风险管理及证券公司风险管理研究综述 | 第20-22页 |
| 2.1.2 证券公司风险分类研究综述 | 第22-23页 |
| 2.1.3 证券公司全面风险管理研究综述 | 第23页 |
| 2.2 证券公司风险管理理论基础 | 第23-26页 |
| 2.2.1 IOSCO关于证券公司风险管理的理论 | 第23-24页 |
| 2.2.2 全面风险管理理论 | 第24-26页 |
| 3 证券公司股票质押回购风险管理现状 | 第26-33页 |
| 3.1 证券公司股票质押回购介绍 | 第26-29页 |
| 3.1.1 证券公司股票质押回购特点 | 第27页 |
| 3.1.2 证券公司股票质押回购发展现状 | 第27-29页 |
| 3.2 证券公司股票质押回购风险现状 | 第29-33页 |
| 3.2.1 股票质押回购风险分类 | 第29-31页 |
| 3.2.2 股票质押回购风险成因 | 第31-33页 |
| 4 证券公司股票质押回购全面风险管理框架 | 第33-42页 |
| 4.1 股票质押回购风险管理与战略选择 | 第33-35页 |
| 4.1.1 股票质押回购风险管控总体原则 | 第33-34页 |
| 4.1.2 股票质押回购风险管控总体措施 | 第34-35页 |
| 4.2 股票质押回购全员风险管理 | 第35-37页 |
| 4.2.1 股票质押回购全员风险管理架构 | 第35-36页 |
| 4.2.2 股票质押回购部门风险控制职责 | 第36-37页 |
| 4.3 股票质押回购关键风险管控 | 第37-42页 |
| 4.3.1 股票质押回购信用风险管理 | 第37-39页 |
| 4.3.2 股票质押回购流动性风险管理 | 第39-40页 |
| 4.3.3 股票质押回购操作风险管理 | 第40页 |
| 4.3.4 股票质押回购利益冲突风险管理 | 第40-42页 |
| 5 实例分析-H证券公司股票质押回购风险管理体系 | 第42-70页 |
| 5.1 H证券公司股票质押回购现状 | 第42-47页 |
| 5.1.1 公司基本情况 | 第42-43页 |
| 5.1.2 公司股票质押回购流程 | 第43-45页 |
| 5.1.3 公司股票质押回购发展情况 | 第45-46页 |
| 5.1.4 公司股票质押回购风险现状及分析 | 第46-47页 |
| 5.2 H证券公司股票质押回购全面风险管理体系 | 第47-70页 |
| 5.2.1 明确股票质押回购风险管理目标及原则 | 第48-51页 |
| 5.2.2 完善股票质押回购风险控制环境 | 第51-55页 |
| 5.2.3 加强股票质押回购风险识别与管理 | 第55-66页 |
| 5.2.4 加强股票质押回购风险监控与信息沟通 | 第66-70页 |
| 结论 | 第70-71页 |
| 参考文献 | 第71-72页 |
| 附录A | 第72-78页 |
| 学位论文数据集 | 第78页 |