| 中文摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 序言 | 第9-10页 |
| 一、证券发行市场政府监管的一般理论 | 第10-13页 |
| (一) 证券发行市场政府监管的基本概念 | 第10-11页 |
| 1. 证券发行市场、政府监管的含义 | 第10-11页 |
| 2. 证券发行市场政府监管的概念界定 | 第11页 |
| (二) 证券发行市场政府监管的理论依据 | 第11-13页 |
| 1. 证券发行市场政府监管的经济学依据：市场失灵理论 | 第11-12页 |
| 2. 证券发行市场政府监管的法学依据：法律的不完备性理论 | 第12-13页 |
| 二、证券发行市场的政府监管模式 | 第13-17页 |
| (一) 发达国家证券市场政府监管模式及经验借鉴 | 第13-15页 |
| 1. 自律型监管模式 | 第13-14页 |
| 2. 集中型监管模式 | 第14页 |
| 3. 中间型监管模式 | 第14-15页 |
| 4. 发达国家证券监管模式对我国的经验借鉴 | 第15页 |
| (二) 证券发行市场的政府监管模式及利弊分析 | 第15-17页 |
| 1. 证券发行的核准制及利弊分析 | 第15-16页 |
| 2. 证券发行的注册制及利弊分析 | 第16-17页 |
| 三、我国证券发行市场监管主体的法律定位 | 第17-21页 |
| (一) 我国证券发行监管制度的历史沿革 | 第17-19页 |
| 1. 分散、多头监管阶段(20世纪80年代中期到90年代初期) | 第18页 |
| 2. 向集中型监管过渡阶段(1992年开始到1997年底) | 第18页 |
| 3. 逐步建立全国集中统一的证券监管阶段(1997年至今) | 第18-19页 |
| (二) 证券发行市场监管主体的法律定位 | 第19-21页 |
| 1. 中国证监会的性质与法律定位 | 第19页 |
| 2. 证监会的职权来源与职责分析 | 第19-21页 |
| 四、我国证券发行市场政府监管的现状与存在问题 | 第21-24页 |
| (一) 我国证券发行市场政府监管现状 | 第21-22页 |
| 1. 目前我国证券发行的核准制及其评价 | 第21页 |
| 2. 正由核准制向注册制过渡 | 第21-22页 |
| (二) 我国证券发行市场政府监管存在的问题 | 第22-24页 |
| 1. 证券发行市场监管方面法律制度建设相对滞后 | 第22-23页 |
| 2. 中国证监会的法律地位不明确 | 第23页 |
| 3. 监管的非市场化 | 第23页 |
| 4. 对违法违规行为处罚力度不够 | 第23-24页 |
| 5. 自律监管机构的职能尚未得到有效发挥 | 第24页 |
| 五、完善我国证券发行市场政府监管的对策 | 第24-28页 |
| (一) 政府监管市场化 | 第24-25页 |
| (二) 政府监管法治化 | 第25页 |
| (三) 明确证券监管机构的法律地位及法律权限 | 第25-26页 |
| (四) 加强证券监管执法的措施和力度 | 第26页 |
| (五) 强化自律监管机构的监管 | 第26-28页 |
| 结语 | 第28-29页 |
| 参考文献 | 第29-31页 |
| 致谢 | 第31页 |
