| 内容摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 引言 | 第8-11页 |
| 一、选题背景与意义 | 第8页 |
| 二、国内研究现状 | 第8-9页 |
| 三、研究方法及定位 | 第9-11页 |
| 第一章 资产管理业务概述 | 第11-25页 |
| 第一节 资产管理业务的界定 | 第11-17页 |
| 一、资产管理概念厘清 | 第11-16页 |
| 二、资产管理业务的特征 | 第16-17页 |
| 第二节 资产管理业务的分类 | 第17-19页 |
| 第三节 资产管理业务的法律性质 | 第19-25页 |
| 一、信托关系说 | 第19-20页 |
| 二、委托关系说 | 第20-21页 |
| 三、分类性质说 | 第21-22页 |
| 四、本文观点 | 第22-25页 |
| 第二章 资产管理业务的法律风险分析 | 第25-42页 |
| 第一节 资产管理业务法律风险的界定 | 第25-27页 |
| 一、风险 | 第25-26页 |
| 二、法律风险 | 第26-27页 |
| 三、资产管理业务法律风险 | 第27页 |
| 第二节 资产管理业务法律风险的种类 | 第27-39页 |
| 一、各类资产管理业务共同的法律风险 | 第28-32页 |
| 二、个别资产管理业务特有的法律风险 | 第32-34页 |
| 三、实务案例分析与启示 | 第34-39页 |
| 第三节 资产管理业务法律风险的特征 | 第39-42页 |
| 一、多样性 | 第39页 |
| 二、复杂性 | 第39-40页 |
| 三、影响性 | 第40页 |
| 四、可控性 | 第40-42页 |
| 第三章 资产管理业务法律风险的成因解析 | 第42-51页 |
| 第一节 资产管理业务的制度缺陷 | 第42-45页 |
| 一、法律体系不健全 | 第42-43页 |
| 二、配套制度缺失 | 第43-44页 |
| 三、现有法律存在漏洞 | 第44-45页 |
| 第二节 资产管理业务的监管体制滞后 | 第45-48页 |
| 一、金融分业监管体制的不适应性 | 第45-46页 |
| 二、金融监管与创新的不平衡性 | 第46-47页 |
| 三、行业自律组织和管理体系缺失 | 第47-48页 |
| 第三节 资产管理业务相关主体失范 | 第48-51页 |
| 一、资产管理机构自律失范 | 第48-49页 |
| 二、投资者资产管理能力欠缺 | 第49页 |
| 三、金融监管机构监管过度 | 第49-51页 |
| 第四章 境外资产管理业务的法律风险防范机制 | 第51-64页 |
| 第一节 美国资产管理业务的法律风险防范机制 | 第51-57页 |
| 一、不断革新的金融监管体制 | 第51-54页 |
| 二、完善的内部风险管理体系 | 第54-56页 |
| 三、健全的外部风险监督机制 | 第56-57页 |
| 第二节 日本资产管理业务的法律风险防范机制 | 第57-61页 |
| 一、日本金融监管体系的变革 | 第58-60页 |
| 二、完善的理财师资格管理制度 | 第60-61页 |
| 三、周密的资产管理业务内部规范 | 第61页 |
| 第三节 香港资产管理业务的法律风险防范机制 | 第61-64页 |
| 一、完善的资产管理产品发行监管 | 第61-62页 |
| 二、严格的资产管理产品销售程序 | 第62页 |
| 三、资产管理从业人员专业化分工 | 第62-64页 |
| 第五章 我国资产管理业务法律风险防范机制的完善建议 | 第64-85页 |
| 第一节 完善资产管理业务法律风险防范机制的政策建议 | 第64-73页 |
| 一、明确资产管理业务的法律性质 | 第64-68页 |
| 二、完善立法体系和权利救济机制 | 第68-70页 |
| 三、推进机构监管向功能监管转变 | 第70-73页 |
| 第二节 完善资产管理业务法律风险防范机制的规范考量 | 第73-85页 |
| 一、推动行业自律组织及规范建设 | 第73-78页 |
| 二、强化资产管理机构创新自律和内控机制建设 | 第78-83页 |
| 三、提高投资者风险防范意识 | 第83-85页 |
| 参考文献 | 第85-91页 |
| 后记 | 第91页 |
