华鑫证券合规管理系统的设计与实现
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 引言 | 第9-12页 |
| 研究背景和目的 | 第9-10页 |
| 研究内容 | 第10-12页 |
| 1 合规管理系统规划 | 第12-14页 |
| ·证券合规管理系统业务流程规划图 | 第12页 |
| ·证券合规管理系统规划说明 | 第12-14页 |
| 2 合规系统宏观设计 | 第14-32页 |
| ·系统总体设计思路 | 第14-17页 |
| ·系统设计要点 | 第17-18页 |
| ·业务特点 | 第17页 |
| ·技术特点 | 第17页 |
| ·高扩展性 | 第17-18页 |
| ·系统安全性设计 | 第18页 |
| ·系统架构设计 | 第18-32页 |
| ·架构结构图 | 第18-21页 |
| ·系统构架 | 第21-23页 |
| ·网络拓扑图 | 第23-24页 |
| ·工作流程引擎 | 第24-26页 |
| ·系统可扩展性设计 | 第26页 |
| ·系统监控设计 | 第26-28页 |
| ·可靠性及可用性设计 | 第28页 |
| ·性能及容量设计 | 第28页 |
| ·安全设计 | 第28-32页 |
| 3 合规系统详细设计 | 第32-40页 |
| ·合规工作平台 | 第32-34页 |
| ·个人设置 | 第32页 |
| ·待办待阅事项 | 第32页 |
| ·合规论坛 | 第32-33页 |
| ·合规地图 | 第33页 |
| ·通知公告 | 第33页 |
| ·常用链接 | 第33页 |
| ·法律法规检索功能 | 第33-34页 |
| ·合规联络人明细表 | 第34页 |
| ·合规组织架构 | 第34页 |
| ·合规咨询 | 第34-39页 |
| ·工作流程管理 | 第34-35页 |
| ·合规检查 | 第35-36页 |
| ·合规报告 | 第36页 |
| ·合规知识库 | 第36-38页 |
| ·隔离墙 | 第38页 |
| ·合规监测 | 第38-39页 |
| ·合规考核与问责 | 第39页 |
| ·反洗钱 | 第39页 |
| ·群组管理 | 第39页 |
| ·风险问题批注跟踪 | 第39-40页 |
| 4 系统接口设计 | 第40-49页 |
| ·系统间交互涉及功能 | 第40页 |
| ·系统交互处理方式 | 第40-47页 |
| ·数据网关核心功能 | 第42页 |
| ·系统框架 | 第42-44页 |
| ·数据网关的构成 | 第44-47页 |
| ·与自营、资产管理的数据接口 | 第47页 |
| ·系统备份方案 | 第47-49页 |
| 5 系统实施 | 第49-64页 |
| ·系统实现 | 第49-55页 |
| ·首页导航栏 | 第49页 |
| ·待办事项 | 第49-50页 |
| ·信息提醒 | 第50-51页 |
| ·关键任务 | 第51-54页 |
| ·法规库搜索 | 第54-55页 |
| ·程序实现 | 第55-62页 |
| ·系统测试 | 第62-64页 |
| ·测试方式及范围 | 第62-63页 |
| ·测试过程 | 第63页 |
| ·测试结果 | 第63-64页 |
| 结论 | 第64-65页 |
| 参考文献 | 第65-66页 |
| 致谢 | 第66-67页 |
