| 中文摘要 | 第1-8页 |
| 英文摘要 | 第8-15页 |
| 引言 | 第15-21页 |
| 一、问题的提出 | 第15-16页 |
| 二、国内外研究现状 | 第16-19页 |
| 三、研究方法 | 第19-20页 |
| 四、论文的不足之处 | 第20-21页 |
| 第一章 银行系统风险监管的基础理论 | 第21-81页 |
| 第一节 银行系统风险的概念 | 第21-35页 |
| 一、系统风险定义的国内研究 | 第21-23页 |
| 二、系统风险定义的国外研究 | 第23-27页 |
| 三、银行系统风险的定义 | 第27页 |
| 四、银行系统风险定义的相关概念 | 第27-32页 |
| 五、系统风险的类型与银行系统风险的性质 | 第32-35页 |
| 第二节 银行系统风险监管的主体分析 | 第35-48页 |
| 一、银行系统风险问题的公共性 | 第35-37页 |
| 二、政府外部监管的质疑论 | 第37-41页 |
| 三、银行系统风险监管的治理观 | 第41-43页 |
| 四、金融监管主体的秩序论 | 第43-48页 |
| 第三节 银行系统风险监管的法律论 | 第48-62页 |
| 一、"最优法律论"的标签——贝克尔-斯蒂格勒模型与波斯纳 | 第48-55页 |
| 二、科斯定理的误读与正解 | 第55-58页 |
| 三、法律不完备理论 | 第58-62页 |
| 四、法院在银行系统风险监管中的作用 | 第62页 |
| 第四节 银行系统风险的历史与金融监管法制的发展 | 第62-81页 |
| 一、1930年代的银行挤兑危机与存款保险制度的建立 | 第63-67页 |
| 二、1980年代发达国家银行业危机与银行监管制度的革命 | 第67-71页 |
| 三、国际银行系统风险事件与监管制度的创新 | 第71-75页 |
| 四、次贷危机的爆发与全球金融监管体系的构建 | 第75-81页 |
| 第二章 银行系统风险外部监管的法律问题 | 第81-136页 |
| 第一节 银行系统风险外部监管方法(一)——传统法律制度的缺陷 | 第81-92页 |
| 一、资本监管制度 | 第81-84页 |
| 二、存款保险制度 | 第84-88页 |
| 三、最后贷款人制度 | 第88-92页 |
| 第二节 银行系统风险外部监管方法(二)——创新法律制度的引入 | 第92-108页 |
| 一、贷款集中限制 | 第93-97页 |
| 二、杠杆限制 | 第97-101页 |
| 三、流动性提供 | 第101-105页 |
| 四、防止恐慌 | 第105-108页 |
| 第三节 银行系统风险监管的管辖权问题 | 第108-120页 |
| 一、管辖权的单边实践 | 第108-112页 |
| 二、管辖权的双边协调 | 第112-114页 |
| 三、管辖权的区域协调 | 第114-116页 |
| 四、管辖权协调的巴塞尔模式 | 第116-120页 |
| 第四节 银行系统风险监管的法律责任问题 | 第120-136页 |
| 一、银行控股公司的法律责任 | 第120-126页 |
| 二、董事与高级职员的法律责任 | 第126-130页 |
| 三、专业人士的法律责任 | 第130-133页 |
| 四、监管机构的法律责任 | 第133-136页 |
| 第三章 银行系统风险内部控制的法律问题 | 第136-171页 |
| 第一节 银行内部控制与银行系统风险防范的关系 | 第136-145页 |
| 一、银行内部控制的概念 | 第136-140页 |
| 二、银行内部控制与银行系统风险防范的关联性 | 第140-145页 |
| 第二节 银行系统风险内部控制的制度设计 | 第145-155页 |
| 一、管理层监督和控制文化 | 第145-147页 |
| 二、风险识别和评估 | 第147-150页 |
| 三、控制活动和职责分离 | 第150-152页 |
| 四、信息和交流 | 第152-153页 |
| 五、监督措施和纠正缺陷 | 第153-155页 |
| 第三节 银行系统风险内部控制的监督管理 | 第155-171页 |
| 一、美国银行系统风险内部控制的监督管理 | 第155-161页 |
| 二、英国银行系统风险内部控制的监督管理 | 第161-165页 |
| 三、银行系统风险内部控制监督中的审计师 | 第165-171页 |
| 第四章 银行系统风险市场约束的法律问题 | 第171-218页 |
| 第一节 银行系统风险市场约束的理论研究与现实发展 | 第171-185页 |
| 一、银行市场约束的概念 | 第171-172页 |
| 二、银行系统风险的防范与市场约束的引入 | 第172-175页 |
| 三、银行系统风险市场约束的理论研究 | 第175-180页 |
| 四、银行系统风险市场约束的现状 | 第180-184页 |
| 五、银行系统风险市场约束的局限 | 第184-185页 |
| 第二节 银行系统风险市场约束的法律实践 | 第185-203页 |
| 一、银行系统风险市场约束制度的确立与强化 | 第185-191页 |
| 二、银行系统风险市场约束制度的主体分析 | 第191-196页 |
| 三、银行系统风险市场约束的法律机制——以存款人约束机制为例 | 第196-203页 |
| 第三节 银行系统风险市场约束的信息披露制度 | 第203-218页 |
| 一、信息披露制度在银行监管中的地位 | 第203-207页 |
| 二、信息披露制度的规范与实施 | 第207-212页 |
| 三、信息披露制度的国际规范 | 第212-215页 |
| 四、信息披露制度的局限与不足 | 第215-218页 |
| 第五章 银行系统风险监管体制的法律问题 | 第218-258页 |
| 第一节 银行系统风险区域监管体制改革——以欧盟监管实践为例 | 第218-225页 |
| 一、欧盟金融监管体制改革历程 | 第218-220页 |
| 二、欧盟金融监管体制改革方案 | 第220-222页 |
| 三、欧盟金融监管体制改革论争 | 第222-225页 |
| 第二节 银行系统风险全球监管体制的性质与缺陷——巴塞尔银行监管体制评析 | 第225-242页 |
| 一、巴塞尔银行监管委员会的法律性质 | 第225-230页 |
| 二、巴塞尔监管规范的软法性 | 第230-236页 |
| 三、巴塞尔银行监管体制的运作 | 第236-240页 |
| 四、巴塞尔银行监管体制的两难境地 | 第240-242页 |
| 第三节 银行系统风险国际监管体制的完善 | 第242-258页 |
| 一、宏观国际金融体系的改革建议 | 第242-244页 |
| 二、银行系统风险国际监管体制的三种方案 | 第244-247页 |
| 三、国际监管体制改革的现实困难 | 第247-248页 |
| 四、监管体制改革障碍的理论分析 | 第248-254页 |
| 五、系统风险国际监管体制的设想 | 第254-258页 |
| 结语 | 第258-260页 |
| 参考文献 | 第260-265页 |
| 攻博期间公开发表论文 | 第265-266页 |
| 后记 | 第266页 |
