| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-8页 |
| 第1章 绪论 | 第8-10页 |
| ·研究的背景和意义 | 第8页 |
| ·国内外研究现状综述 | 第8-9页 |
| ·研究内容和研究方法 | 第9-10页 |
| 第2章 融资融券相关理论和知识准备 | 第10-14页 |
| ·融资融券交易概述 | 第10页 |
| ·融资融券的特征和概念 | 第10页 |
| ·融资融券与普通交易的区别 | 第10页 |
| ·融资融券推出的必要性 | 第10-11页 |
| ·融资融券对证券公司的影响 | 第11-12页 |
| ·证券公司开展融资融券业务的风险 | 第12-14页 |
| ·市场风险 | 第12页 |
| ·信用风险 | 第12页 |
| ·流动性风险 | 第12页 |
| ·操作风险 | 第12-14页 |
| 第3章 G 证券公司融资融券业务风险管理体系 | 第14-20页 |
| ·公司基本概况和融资融券业务现状 | 第14-15页 |
| ·融资融券风险管理组织构架 | 第15页 |
| ·融资融券风险管理遵循的原则 | 第15-16页 |
| ·独立性原则 | 第15页 |
| ·全面性原则 | 第15-16页 |
| ·适时性原则 | 第16页 |
| ·分离与制衡原则 | 第16页 |
| ·有效性原则 | 第16页 |
| ·及时报告及处理原则 | 第16页 |
| ·融资融券业务风险的控制措施 | 第16-17页 |
| ·各业务环节的风险控制措施 | 第17-18页 |
| ·融资融券业务的集中监控 | 第18-19页 |
| ·风险评估与报告 | 第19-20页 |
| 第4章 G 证券公司融资融券集中风险监控系统 | 第20-26页 |
| ·融资融券风险监控内容 | 第20页 |
| ·融资融券风险监控指标 | 第20-21页 |
| ·阀值的设置与调整 | 第21-22页 |
| ·监控流程 | 第22-23页 |
| ·风险监控报告 | 第23-26页 |
| 第5章 G 证券公司融资融券业务合规管理办法 | 第26-30页 |
| ·融资融券业务中的内幕交易的防范 | 第27页 |
| ·融资融券业务中的反洗钱制度要求 | 第27页 |
| ·融资融券业务中的合规报告 | 第27页 |
| ·融资融券业务中合规监督与检查的内容 | 第27-30页 |
| 第6章 证券公司融资融券业务风险管理中的问题和建议 | 第30-34页 |
| ·严格执行融资融券风控指标 | 第30页 |
| ·适时调整保证金比率 | 第30页 |
| ·强化市场风险动态管理 | 第30-31页 |
| ·优化市场投资者结构 | 第31页 |
| ·加强信用交易合同管理与客户提醒 | 第31页 |
| ·构建动态风险预警系统 | 第31-32页 |
| ·加强融资融券合规管理 | 第32页 |
| ·不断提升券商自身抗风险能力 | 第32-34页 |
| 结束语 | 第34-36页 |
| 参考文献 | 第36-38页 |
| 致谢 | 第38-39页 |