| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-13页 |
| 第一章 绪论 | 第13-26页 |
| 第一节 问题的提出和选题意义 | 第13-17页 |
| 一、问题的提出 | 第13-14页 |
| 二、选题意义 | 第14-17页 |
| 第二节 国内外研究现状评述 | 第17-22页 |
| 一、对创业板市场定位与设立模式的研究 | 第17页 |
| 二、对创业板市场上市制度的研究 | 第17-18页 |
| 三、对创业板市场交易制度的研究 | 第18页 |
| 四、对创业板市场保荐人制度的研究 | 第18-19页 |
| 五、对创业板市场独立董事制度的研究 | 第19-20页 |
| 六、对创业板市场信息披露制度的研究 | 第20-21页 |
| 七、对创业板市场退市制度的研究 | 第21页 |
| 八、对创业板市场监管制度的研究 | 第21-22页 |
| 第三节 研究的重点、难点和创新点 | 第22-23页 |
| 一、研究的重点 | 第22页 |
| 二、研究的难点 | 第22页 |
| 三、主要创新点 | 第22-23页 |
| 第四节 基本思路、研究方法与研究架构 | 第23-26页 |
| 一、基本思路 | 第23页 |
| 二、研究方法 | 第23-24页 |
| 三、研究架构 | 第24-26页 |
| 第二章 创业板市场的理论基础与海外创业板市场发展概况 | 第26-41页 |
| 第一节 创业板市场的涵义与特征 | 第26-30页 |
| 一、创业板市场的涵义 | 第26页 |
| 二、创业板市场的特征 | 第26-28页 |
| 三、创业板市场的作用 | 第28-30页 |
| 第二节 创业板市场运行制度设计的理论基础 | 第30-32页 |
| 一、交易费用理论 | 第30页 |
| 二、信息不对称理论 | 第30-31页 |
| 三、委托代理理论 | 第31-32页 |
| 第三节 海外创业板市场产生及发展过程 | 第32-34页 |
| 一、缓慢起步阶段 | 第32页 |
| 二、曲折探索阶段 | 第32页 |
| 三、迅速发展阶段 | 第32-33页 |
| 四、调整阶段 | 第33页 |
| 五、复苏阶段 | 第33-34页 |
| 第四节 海外主要创业板市场运行状况分析 | 第34-41页 |
| 一、海外主要创业板市场运行现状 | 第34-36页 |
| 二、海外创业板市场成功的经验 | 第36-40页 |
| 三、海外创业板市场失败的教训 | 第40-41页 |
| 第三章 深圳创业板市场的发展历程和运行现状 | 第41-58页 |
| 第一节 深圳创业板市场的发展历程 | 第41-43页 |
| 一、初次尝试 | 第41-42页 |
| 二、谨慎过渡 | 第42-43页 |
| 三、正式启动 | 第43页 |
| 第二节 深圳创业板市场的定位 | 第43-52页 |
| 一、深圳创业板市场在我国多层次资本市场中的定位 | 第44-46页 |
| 二、深圳创业板市场的功能定位 | 第46-50页 |
| 三、深圳创业板市场的服务对象定位 | 第50-52页 |
| 第三节 深圳创业板市场的设立与运作模式 | 第52-54页 |
| 一、国外主要创业板市场设立与运作模式 | 第52-53页 |
| 二、深圳创业板市场设立与运作模式 | 第53-54页 |
| 第四节 深圳创业板市场的运行指标分析 | 第54-58页 |
| 一、市场规模 | 第54-55页 |
| 二、上市公司行业分布 | 第55-56页 |
| 三、筹资金额 | 第56页 |
| 四、波动性 | 第56-57页 |
| 五、流动性 | 第57-58页 |
| 第四章 深圳创业板市场上市制度 | 第58-82页 |
| 第一节 海外主要创业板市场上市标准比较 | 第59-66页 |
| 一、美国NASDAQ资本市场上市标准 | 第59-61页 |
| 二、加拿大TSX Venture上市标准 | 第61-62页 |
| 三、英国AIM上市标准 | 第62-63页 |
| 四、韩国Kosdaq上市标准 | 第63-65页 |
| 五、海外主要创业板市场上市标准总结 | 第65-66页 |
| 第二节 我国主板、中小板与创业板市场上市标准比较 | 第66-69页 |
| 一、我国主板及中小板市场上市标准 | 第66-67页 |
| 二、我国深圳创业板市场上市标准 | 第67-68页 |
| 三、我国主板、中小板与创业板市场上市标准对比分析 | 第68-69页 |
| 第三节 深圳创业板市场上市制度改进建议 | 第69-71页 |
| 一、进一步降低股本总额的规定 | 第69页 |
| 二、取消对净资产指标的限制 | 第69-70页 |
| 三、增设对无形资产指标的规定 | 第70页 |
| 四、降低盈利能力指标的规定 | 第70页 |
| 五、降低经营期限的要求 | 第70-71页 |
| 第四节 深圳创业板市场上市标准评价的实证分析 | 第71-82页 |
| 一、指标体系、样本和模型选择 | 第71-73页 |
| 二、因子分析 | 第73-78页 |
| 三、聚类分析 | 第78-80页 |
| 四、结论及意义 | 第80-82页 |
| 第五章 深圳创业板市场交易制度 | 第82-88页 |
| 第一节 海外主要创业板市场交易制度现状及发展趋势 | 第83-84页 |
| 一、海外主要创业板市场交易制度现状及特点 | 第83页 |
| 二、海外主要创业板市场交易制度发展趋势 | 第83-84页 |
| 第二节 深圳创业板市场交易制度现状及存在问题 | 第84-86页 |
| 一、深圳创业板市场交易制度现状 | 第84-85页 |
| 二、深圳创业板市场交易制度存在的问题 | 第85-86页 |
| 第三节 深圳创业板市场交易制度改进建议 | 第86-88页 |
| 一、实行竞价交易为主、做市商交易为辅的混合交易制度 | 第86-87页 |
| 二、改进协议交易制度 | 第87-88页 |
| 三、完善大宗交易制度 | 第88页 |
| 第六章 深圳创业板市场保荐人制度 | 第88-102页 |
| 第一节 海外主要创业板市场保荐人制度比较 | 第88-93页 |
| 一、美国NASDAQ市场保荐人制度 | 第89页 |
| 二、英国AIM市场保荐人制度 | 第89-90页 |
| 三、马来西亚MESDAQ市场保荐人制度 | 第90-91页 |
| 四、香港GEM市场保荐人制度 | 第91-92页 |
| 五、海外创业板市场保荐人制度总结 | 第92-93页 |
| 第二节 深圳创业板市场保荐人制度现状及存在的问题 | 第93-98页 |
| 一、深圳创业板市场保荐人制度现状 | 第93-96页 |
| 二、深圳创业板市场保荐人制度存在问题 | 第96-98页 |
| 第三节 深圳创业板市场保荐人制度改进建议 | 第98-102页 |
| 一、强化对保荐机构和保荐代表人任职资格的规定 | 第98-100页 |
| 二、合理化对保荐机构和保荐代表人违规违法行为的处罚 | 第100-101页 |
| 三、延长保荐机构和保荐代表人的保荐职责期限 | 第101-102页 |
| 第七章 深圳创业板市场独立董事制度 | 第102-112页 |
| 第一节 国外独立董事制度现状 | 第102-104页 |
| 一、独立董事的产生方式 | 第103页 |
| 二、独立董事的权力和责任 | 第103-104页 |
| 三、独立董事的薪酬与激励 | 第104页 |
| 第二节 深圳创业板市场独立董事制度现状及存在的问题 | 第104-109页 |
| 一、深圳创业板市场独立董事制度现状 | 第104-107页 |
| 二、深圳创业板市场独立董事制度存在的问题 | 第107-109页 |
| 第三节 深圳创业板市场独立董事制度改进建议 | 第109-112页 |
| 一、完善独立董事的产生机制 | 第109-110页 |
| 二、明确界定独立董事与监事会的职责 | 第110-111页 |
| 三、合理设计独立董事的激励机制 | 第111-112页 |
| 第八章 深圳创业板市场信息披露制度 | 第112-132页 |
| 第一节 海外创业板市场信息披露制度分析 | 第113-120页 |
| 一、海外创业板市场信息披露制度的内容要求 | 第113-118页 |
| 二、海外创业板市场信息披露制度的形式要求和法律责任 | 第118页 |
| 三、海外创业板市场信息披露制度的特点 | 第118-120页 |
| 第二节 深圳创业板市场信息披露制度的现状与存在的问题 | 第120-130页 |
| 一、深圳创业板市场信息披露制度现状 | 第120-124页 |
| 二、深圳创业板市场信息披露制度存在的问题 | 第124-130页 |
| 第三节 深圳创业板市场信息披露制度改进建议 | 第130-132页 |
| 一、加强创业板市场上市公司内部控制 | 第130-131页 |
| 二、完善创业板上市公司风险信息披露的外部监管制度 | 第131页 |
| 三、完善我国创业板上市公司信息披露法律规范体系 | 第131-132页 |
| 第九章 深圳创业板市场退市制度 | 第132-140页 |
| 第一节 海外主要创业板市场退市制度比较 | 第133-137页 |
| 一、美国NASDAQ市场退市制度 | 第133-134页 |
| 二、香港创业板市场退市制度 | 第134-136页 |
| 三、海外创业板市场退市标准的主要特点 | 第136-137页 |
| 第二节 深圳创业板市场退市制度现状与存在的问题 | 第137-139页 |
| 一、深圳创业板市场退市制度现状 | 第138页 |
| 二、深圳创业板市场退市制度存在的问题 | 第138-139页 |
| 第三节 深圳创业板市场退市制度改进建议 | 第139-140页 |
| 一、完善退市标准 | 第139页 |
| 二、将现有的创业板市场分为两个层次 | 第139-140页 |
| 三、建立场外交易市场(OTC) | 第140页 |
| 四、完善民事赔偿制度 | 第140页 |
| 第十章 深圳创业板市场监管制度 | 第140-157页 |
| 第一节 监管的内涵与理论基础 | 第140-143页 |
| 一、监管的内涵与模式 | 第140-141页 |
| 二、证券监管的主要理论依据 | 第141-143页 |
| 第二节 海外主要创业板市场监管模式比较 | 第143-147页 |
| 一、纳斯达克监管制度 | 第143-144页 |
| 二、香港创业板监管制度 | 第144-146页 |
| 三、海外主要创业板市场监管制度启示 | 第146-147页 |
| 第三节 深圳创业板市场监管制度现状与存在的问题 | 第147-150页 |
| 一、深圳创业板市场监管制度的现状 | 第147-149页 |
| 二、深圳创业板市场监管制度存在的问题 | 第149-150页 |
| 第四节 深圳创业板市场监管制度改进建议 | 第150-152页 |
| 一、明确各个监管层次的职责,预防监管缺位 | 第150页 |
| 二、运用高新科技,创新监管手段 | 第150-151页 |
| 三、强化投资者教育,健全公众监管机制 | 第151-152页 |
| 第五节 深圳创业板市场运行制度的实证分析 | 第152-157页 |
| 一、深圳创业板市场运行制度评价指标的选择原则 | 第152页 |
| 二、深圳创业板市场运行制度评价指标体系的框架和内容 | 第152-154页 |
| 三、评价指标体系的筛选:基于层次分析法(AHP)的指标选择 | 第154-157页 |
| 四、实证分析结论 | 第157页 |
| 第十一章 总结与展望 | 第157-161页 |
| 第一节 研究总结 | 第158-159页 |
| 一、关于深圳创业板市场的定位和设立模式 | 第158页 |
| 二、关于深圳创业板市场的运行制度 | 第158-159页 |
| 第二节 对未来的展望 | 第159-161页 |
| 一、对深圳创业板市场定位与设立模式的展望 | 第159页 |
| 二、对深圳创业板市场运行制度的展望 | 第159-161页 |
| 附录1 海外主要创业板市场的交易制度 | 第161-163页 |
| 附录2 海外排名靠前创业板市场主要数据 | 第163-164页 |
| 附录3 创业板上市公司行业分布情况 | 第164-167页 |
| 附录4 深圳中小板市场上市公司行业分布 | 第167-168页 |
| 附录5 上海证券交易所上市公司行业分布 | 第168-169页 |
| 附录6 海外主要创业板市场设立与运作模式 | 第169-170页 |
| 附录7 创业板市场首批20家上市企业相关数据 | 第170-172页 |
| 参考文献 | 第172-177页 |
| 致谢 | 第177页 |
