| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 引言 | 第8-10页 |
| (一)选题依据与意义 | 第8-9页 |
| 1. 选题依据 | 第8页 |
| 2. 选题意义 | 第8-9页 |
| (二) 国内外研究现状 | 第9页 |
| 1. 国外研究现状 | 第9页 |
| 2. 国内研究现状 | 第9页 |
| (三) 论文的创新与不足 | 第9-10页 |
| 一、金融衍生品概述 | 第10-17页 |
| (一) 定义 | 第10页 |
| (二) 主要类型 | 第10-13页 |
| 1. 远期 | 第10-11页 |
| 2. 期货 | 第11-12页 |
| 3. 期权 | 第12页 |
| 4. 互换 | 第12-13页 |
| (三) 特点 | 第13-15页 |
| 1. 杠杆性 | 第13页 |
| 2. 虚拟性 | 第13-14页 |
| 3. 融资性 | 第14页 |
| 4. 表外性 | 第14页 |
| 5. 未来性和风险性 | 第14-15页 |
| (四) 产生与发展历程 | 第15-17页 |
| 1. 远期和期货的产生发展历程 | 第15-16页 |
| 2. 期权的产生和发展历程 | 第16页 |
| 3. 互换的产生和发展历程 | 第16-17页 |
| 二、金融衍生品的外部效应的理论内涵及分类 | 第17-21页 |
| (一) 外部效应的理论回顾 | 第17-18页 |
| (二) 金融衍生品的正外部效应 | 第18-19页 |
| 1. 价格发现 | 第18页 |
| 2. 优化资源配置 | 第18页 |
| 3. 增加资本市场的流动性 | 第18-19页 |
| 4. 提高经济效益 | 第19页 |
| (三) 金融衍生品的负外部效应 | 第19-21页 |
| 1. 扩大风险 | 第20页 |
| 2. 扭曲价格 | 第20页 |
| 3. 劣化资源配置 | 第20页 |
| 4. 破坏财富再分配 | 第20页 |
| 5. 加剧信息不对称 | 第20-21页 |
| 三、金融衍生品产生外部效应的本质及其作用机理 | 第21-24页 |
| (一) 马克思主义关于虚拟资本及发展资本市场的理论 | 第21-22页 |
| (二) 金融衍生品的本质特征是其产生外部效应的原因 | 第22-23页 |
| 1. 价格敏感性 | 第22页 |
| 2. 杠杆性 | 第22页 |
| 3. 产品设计的技术性、灵活性和复杂性 | 第22-23页 |
| (三) 投资者操作不当引发的外部效应 | 第23页 |
| (四) 外部监管滞后 | 第23-24页 |
| 四、我国发展金融衍生品市场的现状及其措施与建议 | 第24-30页 |
| (一)金融衍生品在我国的发展及必要性 | 第24-26页 |
| 1. 发展金融衍生品是我国宏观经济发展和维护经济安全的需要 | 第24-25页 |
| 2. 发展衍生品交易是市场主体规避风险的需要 | 第25页 |
| 3. 发展衍生品交易市场是健全我国金融市场体系的需要 | 第25页 |
| 4. 发展金融衍生品是提高我国金融业综合竞争力的需要 | 第25-26页 |
| (二) 针对金融衍生品外部效应的政策建议 | 第26-30页 |
| 1. 健全法律法规并实施法制化管理 | 第26页 |
| 2. 加强投资机构内部控制和风险管理 | 第26-27页 |
| 3. 完善信息披露制度 | 第27页 |
| 4. 建立完善的监管体系 | 第27-28页 |
| 5. 健全交易所治理结构 | 第28页 |
| 6. 建立有序的市场机制 | 第28页 |
| 7. 建立有效的应急系统 | 第28页 |
| 8. 加强投资主体的理性程度 | 第28-30页 |
| 参考文献 | 第30-32页 |
| 攻读学位期间公开发表的论文 | 第32-33页 |
| 致谢 | 第33页 |
