| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-8页 |
| 1 绪论 | 第8-17页 |
| ·问题的提出 | 第8-9页 |
| ·研究融资融券交易风险的意义 | 第9-12页 |
| ·融资融券的理论回顾与国内外研究进展 | 第12-16页 |
| ·相关理论回顾 | 第12-14页 |
| ·国内外研究进展 | 第14-16页 |
| ·研究思路和方法 | 第16-17页 |
| 2 融资融券相关理论 | 第17-19页 |
| ·融资融券交易理论及业务概述 | 第17页 |
| ·融资融券交易的特点 | 第17-18页 |
| ·融资融券交易的作用 | 第18-19页 |
| 3 我国融资融券交易的发展历程以及与国外模式的对比 | 第19-28页 |
| ·背景 | 第19页 |
| ·目前资本市场的现状 | 第19-23页 |
| ·试点阶段推出的融资融券业务模式 | 第23-24页 |
| ·试点阶段业务模式与国外模式的比较 | 第24-28页 |
| 4 我国融资融券业务模式下可能产生的风险及成因分析 | 第28-32页 |
| ·证券公司内部面临的风险 | 第28页 |
| ·证券行业面临的风险 | 第28-29页 |
| ·证券市场面临的风险 | 第29页 |
| ·金融市场面临的风险 | 第29-30页 |
| ·风险的成因分析 | 第30-32页 |
| 5 证券公司开展融资融券业务的风险防范 | 第32-38页 |
| ·遵守各项交易制度的规定，诚信经营 | 第32-33页 |
| ·规范信用交易合同及风险揭示协议 | 第33-34页 |
| ·建立收益模型，制定资金使用政策 | 第34页 |
| ·加强融资融券对象和标的证券的风险控制 | 第34-35页 |
| ·建立动态预警系统，实施全方位监控 | 第35-36页 |
| ·增强资本实力，提高业务水平 | 第36-38页 |
| 结论 | 第38-39页 |
| 参考文献 | 第39-40页 |
| 致谢 | 第40-41页 |