| 摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-13页 |
| 导言 | 第13-21页 |
| 一、研究背景 | 第13-17页 |
| 二、研究范围、现状和意义 | 第17-19页 |
| 三、结构安排与研究方法 | 第19-21页 |
| 第一章 衍生交易原理：金融期货的法律性质 | 第21-56页 |
| 一、金融期货 | 第21-31页 |
| （一） 金融期货的概念 | 第21-24页 |
| （二） 金融期货的种类 | 第24-30页 |
| （三） 金融期货的地位与作用 | 第30-31页 |
| 二、金融期货的本质属性 | 第31-39页 |
| （一） 衍生金融工具 | 第31-32页 |
| （二） 场内交易 | 第32-33页 |
| （三） 对冲（offset） | 第33-34页 |
| （四） 保证金（margin） | 第34-35页 |
| （五） 监管 | 第35-39页 |
| 三、金融期货交易的运作机理 | 第39-47页 |
| （一） 交易安全机制：远期责任的即期化 | 第39-44页 |
| （二） 交易效率机制：独立的结算机构 | 第44-45页 |
| （三） 提前履约机制：平仓（offset） | 第45-47页 |
| 四、金融期货交易的法律解释 | 第47-56页 |
| （一） “买卖期货合约”的法律定性 | 第47-52页 |
| （二） 金融期货法律关系 | 第52-56页 |
| 第二章 风险界定与识别：法律视野中的金融期货风险 | 第56-88页 |
| 一、期货作为衍生金融工具的风险 | 第56-73页 |
| （一） 国内学者对期货风险的模糊认识 | 第56-59页 |
| （二） 关于期货风险的讹传 | 第59-69页 |
| （三） 国际组织对衍生金融工具风险的界定 | 第69-70页 |
| （四） 本文的期货风险观 | 第70-73页 |
| 二、法律视野中的风险 | 第73-82页 |
| （一） 法律缘何关注风险 | 第73-75页 |
| （二） 金融期货风险的特殊性 | 第75-79页 |
| （三） 金融期货风险的根源 | 第79-82页 |
| 三、通过法律的风险控制 | 第82-88页 |
| （一） 宣示期货交易目的 | 第82-84页 |
| （二） 驯服投机 | 第84页 |
| （三） 打击操纵 | 第84-85页 |
| （四） 维护市场完整性 | 第85-86页 |
| （五） 构建风险监管体制 | 第86-88页 |
| 第三章 监管与创新的平衡：金融期货产品开发与上市风险的法律控制 | 第88-121页 |
| 一、上市的条件 | 第88-95页 |
| （一） 期货商品的先决条件 | 第88-91页 |
| （二） 期货商品范围的扩大 | 第91-94页 |
| （三） 关键在于防范操纵 | 第94-95页 |
| 二、美国的期货上市制度 | 第95-105页 |
| （一） 合同市场指定 | 第95-103页 |
| （二） 合同上市批准 | 第103-105页 |
| （三） 期货合同与交易所规则的修改 | 第105页 |
| 三、金融期货时代的产品上市制度 | 第105-114页 |
| （一） 作为公司的期货交易所及其产品 | 第105-106页 |
| （二） 美国期货合同上市制度的演变 | 第106-112页 |
| （三） 取消审批后的公共利益保护问题 | 第112-114页 |
| 四、中国大陆的期货上市制度反思 | 第114-121页 |
| （一） 期货品种上市制度的国际趋势 | 第114-115页 |
| （二） 中国大陆的期货上市制度及其缺陷 | 第115-118页 |
| （三） 解除期货品种上市管制 | 第118-121页 |
| 第四章 驯服投机与打击操纵：金融期货交易风险的法律控制 | 第121-173页 |
| 一、违法期货交易行为 | 第121-130页 |
| （一） 美国法的规定 | 第121-124页 |
| （二） 电子交易的影响 | 第124-129页 |
| （三） 违法交易与期货风险 | 第129-130页 |
| 二、驯服投机 | 第130-142页 |
| （一） 法律缘何憎恶投机：投机的负面性 | 第130-132页 |
| （二） 过度投机 | 第132-136页 |
| （三） 过度投机与操纵市场之间的天然联系 | 第136-139页 |
| （四） 过度投机的法律规制 | 第139-142页 |
| 三、打击操纵 | 第142-164页 |
| （一） 操纵的认定 | 第142-151页 |
| （二） 打击操纵的法律措施 | 第151-157页 |
| （三） 制度的有效性：美国的经验及其启示 | 第157-164页 |
| 四、金融期货的特殊问题 | 第164-173页 |
| （一） Fenchurch 案 | 第164-165页 |
| （二） 现金交割 | 第165-166页 |
| （三） 跨市场监管 | 第166-173页 |
| 第五章 保护市场完整性：金融期货结算风险的法律控制 | 第173-204页 |
| 一、期货结算 | 第173-179页 |
| （一） 结算机构 | 第173-175页 |
| （二） 结算过程 | 第175-178页 |
| （三） 结算的作用 | 第178-179页 |
| 二、结算风险与结算体系 | 第179-181页 |
| （一） 结算风险 | 第179-180页 |
| （二） 旨在分散和化解风险的结算体系 | 第180-181页 |
| 三、结算风险的控制制度 | 第181-204页 |
| （一） 保证金制度 | 第181-186页 |
| （二） 价格限制制度 | 第186-191页 |
| （三） 结算会员制度 | 第191-195页 |
| （四） 结算联保制度 | 第195-198页 |
| （五） 保证金存管与监控制度 | 第198-202页 |
| （六） 风险准备金制度 | 第202-204页 |
| 结论 | 第204-207页 |
| 参考文献 | 第207-224页 |
| 后记 | 第224-225页 |
