| 摘要 | 第1-10页 |
| ABSTRACT | 第10-12页 |
| 致谢 | 第12-18页 |
| 第一章 绪论 | 第18-42页 |
| ·研究目的和意义 | 第18-22页 |
| ·研究背景和研究目的 | 第18-21页 |
| ·研究意义 | 第21-22页 |
| ·商业银行操作风险评价方法综述 | 第22-31页 |
| ·商业银行操作风险的内涵界定 | 第22-24页 |
| ·现行商业银行操作风险评价方法 | 第24-26页 |
| ·现行商业银行操作风险评价体系存在的问题 | 第26-31页 |
| ·商业银行操作风险度量模型的要素分析 | 第31-34页 |
| ·模型关于风险事件的定义 | 第31-32页 |
| ·模型对风险特征的描述 | 第32页 |
| ·模型风险度量的输入量 | 第32-34页 |
| ·不完全信息商业银行操作风险评价体系研究基础 | 第34-39页 |
| ·商业银行操作风险评价的不完全信息 | 第34-35页 |
| ·不完全信息评价的证据理论方法 | 第35-36页 |
| ·证据理论在不完全信息群决策中的应用和关键问题 | 第36-39页 |
| ·论文结构和章节安排 | 第39-41页 |
| ·本章小结 | 第41-42页 |
| 第二章 商业银行操作风险特征和成因分析 | 第42-56页 |
| ·风险测度的基本概念 | 第42-46页 |
| ·不确定性与风险的内涵 | 第42-43页 |
| ·风险评价和决策者效用偏好 | 第43-46页 |
| ·商业银行操作风险的特征 | 第46-50页 |
| ·商业银行操作风险的基本特征 | 第46-48页 |
| ·我国商业银行操作风险的特点 | 第48-50页 |
| ·商业银行操作风险成因的经济学研究及管理框架分析 | 第50-53页 |
| ·商业银行操作风险成因的经济学研究 | 第50-52页 |
| ·商业银行操作风险管理框架分析 | 第52-53页 |
| ·商业银行操作风险管理的发展 | 第53-55页 |
| ·商业银行操作风险管理实践的发展 | 第53-54页 |
| ·商业银行操作风险管理理论的发展 | 第54-55页 |
| ·本章小结 | 第55-56页 |
| 第三章 商业银行操作风险评价指标体系研究 | 第56-76页 |
| ·商业银行操作风险评价信息的类型与作用 | 第56-58页 |
| ·商业银行操作风险评价信息的类型 | 第56页 |
| ·商业银行操作风险评价两类信息的作用 | 第56-58页 |
| ·基于业务的商业银行操作风险控制点研究 | 第58-63页 |
| ·商业银行资产业务分析 | 第58-59页 |
| ·商业银行资产业务管理平台 | 第59-60页 |
| ·商业银行操作风险控制点研究——以交通银行为例 | 第60-63页 |
| ·商业银行操作风险定性评价要素 | 第63-67页 |
| ·操作风险管理的战略组织架构 | 第64页 |
| ·操作风险控制中的业务流程管理 | 第64-65页 |
| ·操作风险管理的内部控制政策和制度 | 第65-67页 |
| ·操作风险管理的人员因素控制 | 第67页 |
| ·商业银行操作风险定性评价指标研究 | 第67-73页 |
| ·基于案例分析的商业银行操作风险定性评价指标筛选 | 第67-71页 |
| ·商业银行操作风险定性评价指标的确定 | 第71-73页 |
| ·商业银行操作风险定量评价指标研究 | 第73-74页 |
| ·商业银行操作风险定量评价的核心指标 | 第73-74页 |
| ·商业银行操作风险评价结果检验指标 | 第74页 |
| ·本章小结 | 第74-76页 |
| 第四章 不完全信息商业银行操作风险评价公理研究 | 第76-95页 |
| ·不完全信息群决策方法的讨论 | 第76-83页 |
| ·多准则决策方法的特点和类型 | 第76-77页 |
| ·不完全信息多属性群体决策的理性选择条件和过程 | 第77-80页 |
| ·不完全信息多属性群决策方法的核心问题 | 第80-83页 |
| ·商业银行操作风险的不完全信息多属性评价公理 | 第83-93页 |
| ·不完全信息群决策的决策者偏好集结公理 | 第83-86页 |
| ·不完全信息操作风险评价的决策者行为假设与分类 | 第86-91页 |
| ·不完全信息操作风险评价的理性决策路径和决策机制 | 第91-93页 |
| ·本章小结 | 第93-95页 |
| 第五章 基于证据理论的商业银行操作风险评价方法研究 | 第95-113页 |
| ·不完全信息商业银行操作风险评价属性分类约简 | 第95-103页 |
| ·粗集与包含度数据分析的量化关系 | 第95-97页 |
| ·基于包含度的操作风险评价和属性约简策略 | 第97-103页 |
| ·基于证据理论的不完全信息商业银行操作风险评价方法 | 第103-111页 |
| ·基于证据理论的不完全信息商业银行操作风险评价框架 | 第103-104页 |
| ·商业银行操作风险评价的不完全信息表达 | 第104-106页 |
| ·商业银行操作风险评价的不完全信息合成规则研究 | 第106-109页 |
| ·基于证据理论的商业银行操作风险不完全信息评价算例 | 第109-111页 |
| ·本章小结 | 第111-113页 |
| 第六章 基于证据理论的商业银行操作风险评价实例研究 | 第113-132页 |
| ·基于公开信息的商业银行操作风险定量指标评价 | 第114-121页 |
| ·基于公开财务信息的商业银行操作风险定量评价方法 | 第114-120页 |
| ·基于公开财务信息的案例银行操作风险评价结果和分析 | 第120-121页 |
| ·基于证据理论的操作风险非公开信息定性指标评价 | 第121-125页 |
| ·商业银行操作风险定性评价识别框架 | 第121-122页 |
| ·基于非公开信息的案例银行操作风险评价及信息合成 | 第122-124页 |
| ·基于非公开信息案例银行操作风险评价的结论 | 第124-125页 |
| ·基于证据理论的公开信息和非公开信息的融合评价 | 第125-128页 |
| ·公开信息和非公开信息的融合评价 | 第125-126页 |
| ·基于证据体距离的多源证据合成法则 | 第126-127页 |
| ·案例银行公开信息定量评价和非公开信息定性评价的合成 | 第127-128页 |
| ·商业银行操作风险评价模型检验及其结果分析 | 第128-131页 |
| ·案例银行考察期内操作风险实际发生状况和检验时间段划分 | 第128-129页 |
| ·实际历史数据结果对模型评价结果的检验分析 | 第129-131页 |
| ·本章小结 | 第131-132页 |
| 第七章 结论与展望 | 第132-136页 |
| ·论文主要工作与研究结论 | 第132-135页 |
| ·论文进一步研究的方向 | 第135-136页 |
| 参考文献 | 第136-147页 |
| 攻读博士学位期间完成的论文和科研情况 | 第147-149页 |
