| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 引言 | 第9-10页 |
| 1 保荐人的义务及其责任体系 | 第10-16页 |
| ·尽职推荐职责 | 第10页 |
| ·推荐的原则 | 第10页 |
| ·尽职调查 | 第10页 |
| ·呈报推荐对象 | 第10页 |
| ·首次公开发行股票并上市前的辅导职责 | 第10-12页 |
| ·辅导的必要性 | 第11页 |
| ·辅导的内容 | 第11-12页 |
| ·独立、审慎的核查和判断职责 | 第12页 |
| ·承诺职责 | 第12-13页 |
| ·承诺的意义 | 第12-13页 |
| ·承诺的内容 | 第13页 |
| ·违背承诺和担保义务所承担的法律后果 | 第13页 |
| ·持续督导发行人 | 第13-15页 |
| ·持续督导应该承担的工作 | 第13-14页 |
| ·持续督导的期限 | 第14-15页 |
| ·合同义务 | 第15页 |
| ·保荐人责任体系 | 第15-16页 |
| ·保荐人责任的概念 | 第15页 |
| ·保荐人责任的意义 | 第15-16页 |
| 2 保荐人对投资者的民事责任 | 第16-30页 |
| ·保荐人对投资者承担民事责任的概念及意义 | 第16-17页 |
| ·保荐人对投资者民事责任的性质 | 第17-20页 |
| ·保荐人民事责任性质的几种观点及评析 | 第17-18页 |
| ·保荐人对投资者的侵权责任 | 第18-19页 |
| ·保荐人和发行人对投资者的共同侵权责任 | 第19-20页 |
| ·保荐人对投资者民事责任的归责原则 | 第20-23页 |
| ·保荐人民事责任的归责原则的争议 | 第20-21页 |
| ·保荐人民事责任的过错推定原则 | 第21-23页 |
| ·保荐人对投资者民事责任的构成要件 | 第23-27页 |
| ·保荐人行为的违法性 | 第23-24页 |
| ·损害事实 | 第24-25页 |
| ·因果关系 | 第25-26页 |
| ·保荐人的过错 | 第26-27页 |
| ·过错的理论问题 | 第26-27页 |
| ·对保荐人过错的认定 | 第27页 |
| ·完善保荐人民事责任的相关建议 | 第27-30页 |
| ·我国现有法律对保荐人民事责任的规定 | 第27-28页 |
| ·完善保荐人民事责任的建议 | 第28-30页 |
| 3 保荐人对发行人的民事责任 | 第30-32页 |
| ·保荐人对发行人的缔约过失责任 | 第30-31页 |
| ·保荐人对发行人的违约责任 | 第31-32页 |
| ·保荐人的违约行为及归责原则 | 第31-32页 |
| ·违约责任的免责事由 | 第32页 |
| 4 保荐人的行政责任 | 第32-37页 |
| ·我国现有法律对保荐人行政责任的规定 | 第33-34页 |
| ·保荐文件存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏时的行政责任 | 第33页 |
| ·违反持续督导职责所承担的行政责任 | 第33-34页 |
| ·干扰发行审核工作的行政责任 | 第34页 |
| ·现有法律规定保荐人承担行政责任的不足之处 | 第34-36页 |
| ·完善我国保荐人行政责任的若干建议 | 第36-37页 |
| 5 保荐人的刑事责任 | 第37-42页 |
| ·保荐人承担刑事责任所侵犯的法益 | 第37页 |
| ·我国保荐人刑事责任的立法现状 | 第37-38页 |
| ·国外关于虚假陈述犯罪的规定 | 第38-39页 |
| ·保荐人刑事责任的立法完善 | 第39-42页 |
| 结论 | 第42-43页 |
| 参考文献 | 第43-45页 |
| 在校研究成果 | 第45-46页 |
| 致谢 | 第46页 |