| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 第1章 绪论 | 第8-14页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第8-9页 |
| 1.2 研究的内容及方法 | 第9页 |
| 1.3 运用 DEA 对银行效率的研究 | 第9-12页 |
| 1.3.1 国外运用 DEA 对银行效率的研究 | 第9-10页 |
| 1.3.2 国内运用 DEA 对银行效率的研究 | 第10-12页 |
| 1.4 论文的结构安排 | 第12-13页 |
| 1.5 论文的主要成果及创新 | 第13页 |
| 1.6 本章小结 | 第13-14页 |
| 第2章 银行效率测算的理论基础 | 第14-20页 |
| 2.1 银行效率的定义与研究方法 | 第14-15页 |
| 2.2 数据包络分析简介 | 第15-17页 |
| 2.2.1 CCR 模型介绍 | 第15页 |
| 2.2.2 BCC 模型介绍 | 第15-16页 |
| 2.2.3 超效率模型介绍 | 第16-17页 |
| 2.3 投入、产出指标的选择方法 | 第17-18页 |
| 2.4 本章小结 | 第18-20页 |
| 第3章 银行效率测算的投入产出指标选择 | 第20-32页 |
| 3.1 有关指标选择的文献述评 | 第20-24页 |
| 3.2 投入产出指标体系的构建 | 第24-30页 |
| 3.2.1 业务角度的银行效率测算指标体系 | 第29页 |
| 3.2.2 收支角度的银行效率测算指标体系 | 第29-30页 |
| 3.3 本章小结 | 第30-32页 |
| 第4章 我国上市银行效率测算实证 | 第32-40页 |
| 4.1 样本及数据 | 第32-33页 |
| 4.2 DEA 技术效率测算模型 | 第33页 |
| 4.3 效率测算结果分析 | 第33-39页 |
| 4.3.1 指标体系 1 结果分析 | 第33-35页 |
| 4.3.2 指标体系 2 结果分析 | 第35-37页 |
| 4.3.3 不同指标体系的评价结果对比 | 第37-39页 |
| 4.4 本章小结 | 第39-40页 |
| 第5章 效率在预测银行股价波动中的应用 | 第40-46页 |
| 5.1 银行 DEA 效率与股价关系的研究 | 第40-42页 |
| 5.1.1 国外对银行效率与股票价格（收益率）关系的研究 | 第40-41页 |
| 5.1.2 国内对银行效率与股票价格（收益率）关系的研究 | 第41-42页 |
| 5.2 研究方法与数据处理 | 第42-43页 |
| 5.3 面板数据模型的建立 | 第43-44页 |
| 5.4 回归结果分析 | 第44-45页 |
| 5.5 本章小结 | 第45-46页 |
| 结论 | 第46-48页 |
| 参考文献 | 第48-52页 |
| 附录 | 第52-58页 |
| 攻读硕士学位期间所发表的学术论文 | 第58-60页 |
| 致谢 | 第60页 |