| 摘要 | 第4-5页 |
| abstract | 第5-6页 |
| 引言 | 第8-12页 |
| （一）问题的提出 | 第8-9页 |
| （二）研究综述 | 第9-11页 |
| （三）创新点 | 第11页 |
| （四）数据来源和说明 | 第11-12页 |
| 一、监管措施运用情况实证 | 第12-26页 |
| （一）总体分析 | 第12-14页 |
| （二）了解类监管措施运用情况---监管关注 | 第14-19页 |
| （三）指示类监管措施运用情况---要求召开说明会 | 第19-21页 |
| （四）限制类监管措施运用情况---停牌监管 | 第21-26页 |
| 二、纪律处分运用情况实证 | 第26-38页 |
| （一）总体分析 | 第26-28页 |
| （二）申诫罚运用情况 | 第28-34页 |
| （三）资格罚运用情况 | 第34-35页 |
| （四）行为罚运用情况 | 第35-36页 |
| （五）小结与分析 | 第36-38页 |
| 三、自律监管现状总结与分析 | 第38-41页 |
| （一）积极表现 | 第38页 |
| （二）突出问题 | 第38-39页 |
| （三）突出问题的诱因 | 第39页 |
| （四）突出问题的解决思路---从监管手段角度 | 第39-41页 |
| 四、结语 | 第41-42页 |
| 参考文献 | 第42-46页 |
| 致谢 | 第46页 |