我国开放式基金发展与运作管理模式的探析
| 中文摘要 | 第3-4页 |
| 英文摘要 | 第4页 |
| 第1章 绪论 | 第9-13页 |
| 1．1 选题背景 | 第9-10页 |
| 1．2 课题研究的意义 | 第10-11页 |
| 1．3 论文研究的主要内容与框架 | 第11-13页 |
| 第2章 开放式投资基金概论 | 第13-22页 |
| 2．1 投资基金的产生与发展 | 第13-14页 |
| 2．1．1 投资基金的产生 | 第13-14页 |
| 2．1．2 投资基金的发展 | 第14页 |
| 2．2 投资基金的特点与分类 | 第14-16页 |
| 2．2．1 投资基金的运作特点 | 第15页 |
| 2．2．2 投资基金的分类 | 第15-16页 |
| 2．3 封闭式投资基金与开放式投资基金 | 第16-19页 |
| 2．3．1 封闭式投资基金 | 第16页 |
| 2．3．2 开放式投资基金 | 第16-17页 |
| 2．3．3 封闭式基金与开放式基金的比较 | 第17-19页 |
| 2．4 开放式投资基金与诸种投资方式的差异 | 第19-22页 |
| 2．4．1 开放式投资基金与银行储蓄存款的差异 | 第19-20页 |
| 2．4．2 开放式投资基金与投资股票的差异 | 第20-21页 |
| 2．4．3 开放式投资基金与投资债券的差异 | 第21-22页 |
| 第3章 开放式基金的发展 | 第22-41页 |
| 3．1 开放式基金的历史发展 | 第22-28页 |
| 3．1．1 封闭式基金是开放式基金发展的基础 | 第22-23页 |
| 3．1．2 第一只开放式基金 | 第23页 |
| 3．1．3 美国——开放式基金的头号大国 | 第23-24页 |
| 3．1．4 开放式基金在全球的发展 | 第24-26页 |
| 3．1．5 国外开放式基金的发展趋势 | 第26-28页 |
| 3．2 开放式基金在我国的发展 | 第28-32页 |
| 3．2．1 我国投资基金发展基本现状 | 第28-29页 |
| 3．2．2 我国开放式基金的发展现状 | 第29-32页 |
| 3．3 开放式基金对我国经济发展的影响 | 第32-35页 |
| 3．4 我国开放式基金发展存在的问题 | 第35-37页 |
| 3．5 制约我国开放式基金发展的主要因素 | 第37-40页 |
| 3．5．1 市场规范化的制约 | 第37页 |
| 3．5．2 风险规避工具的制约 | 第37-38页 |
| 3．5．3 投资者的制约 | 第38页 |
| 3．5．4 基金品种单一的制约 | 第38-39页 |
| 3．5．5 管理人才的制约 | 第39页 |
| 3．5．6 资金来源的制约 | 第39-40页 |
| 3．6 我国开放式基金的发展趋势 | 第40-41页 |
| 第4章 国际上开放式基金的运作状况 | 第41-50页 |
| 4．1 英国开放式基金的运作管理 | 第41-43页 |
| 4．1．1 英国开放式基金的类型 | 第41页 |
| 4．1．2 英国开放式基金的运作 | 第41-42页 |
| 4．1．3 英国开放式基金的监管 | 第42-43页 |
| 4．2 美国开放式基金的运作管理 | 第43-46页 |
| 4．2．1 美国开放式基金的类型 | 第43-44页 |
| 4．2．2 美国开放式基金的运作 | 第44-45页 |
| 4．2．3 美国开放式基金的监管 | 第45-46页 |
| 4．3 日本开放式基金的运作管理 | 第46-48页 |
| 4．3．1 日本开放式基金的类型 | 第46-47页 |
| 4．3．2 日本开放式基金的运作 | 第47页 |
| 4．3．3 日本开放式基金的监管 | 第47-48页 |
| 4．4 开放式基金运作管理的国际比较 | 第48-50页 |
| 第5章 我国开放式基金的运作管理 | 第50-85页 |
| 5．1 开放式基金的发起和设立 | 第50-51页 |
| 5．1．1 开放式基金的发起人 | 第50-51页 |
| 5．1．2 开放式基金的设立条件 | 第51页 |
| 5．2 开放式基金的组织形式 | 第51-55页 |
| 5．2．1 开放式基金投资人 | 第51页 |
| 5．2．2 开放式基金持有人大会 | 第51-52页 |
| 5．2．3 开放式基金管理人 | 第52-54页 |
| 5．2．4 开放式基金托管人 | 第54-55页 |
| 5．3 开放式基金的营销管理 | 第55-57页 |
| 5．4 开放式基金的申购与赎回 | 第57-63页 |
| 5．4．1 认购 | 第57页 |
| 5．4．2 申购 | 第57页 |
| 5．4．3 赎回 | 第57页 |
| 5．4．4 开放式基金认购、申购和赎回的限制 | 第57-59页 |
| 5．4．5 开放式基金认购份额的计算 | 第59-60页 |
| 5．4．6 开放式基金申购份额的计算 | 第60-61页 |
| 5．4．7 开放式基金赎回金额的计算 | 第61页 |
| 5．4．8 开放式基金的巨额赎回分析 | 第61-63页 |
| 5．5 开放式基金的费用管理 | 第63-67页 |
| 5．5．1 我国开放式基金的主要销售服务费用 | 第63-64页 |
| 5．5．2 基金的管理费用 | 第64-66页 |
| 5．5．3 开放式基金的交易费用分析 | 第66页 |
| 5．5．4 开放式基金收费的发展趋势分析 | 第66-67页 |
| 5．6 开放式基金的风险管理分析 | 第67-70页 |
| 5．6．1 流动性风险 | 第67-68页 |
| 5．6．2 市场风险 | 第68页 |
| 5．6．3 管理人的风险 | 第68-69页 |
| 5．6．4 法规和基金契约的限制 | 第69-70页 |
| 5．7 开放式基金的投资管理分析 | 第70-73页 |
| 5．7．1 投资分析框架 | 第70-71页 |
| 5．7．2 具体分析 | 第71-73页 |
| 5．8 开放式基金的评级体系 | 第73-78页 |
| 5．8．1 夏普比率 | 第74-75页 |
| 5．8．2 特雷纳模型 | 第75-76页 |
| 5．8．3 詹森（Jensen）系数模型 | 第76-77页 |
| 5．8．4 累计收益率 | 第77页 |
| 5．8．5 开放式基金评级体系展望 | 第77-78页 |
| 5．9 开放式基金的收益分配管理 | 第78-79页 |
| 5．9．1 利息收入 | 第78页 |
| 5．9．2 股息收入 | 第78-79页 |
| 5．9．3 资本利得 | 第79页 |
| 5．9．4 开放式基金分红的两种方式 | 第79页 |
| 5．9．5 三只开放式基金分红方案的分析比较 | 第79页 |
| 5．10 开放式基金的信息披露 | 第79-81页 |
| 5．10．1 一次性公告信息 | 第79-80页 |
| 5．10．2 定期公告信息 | 第80-81页 |
| 5．10．3 信息披露现状分析 | 第81页 |
| 5．11 我国开放式基金的监管体制 | 第81-85页 |
| 5．11．1 我国开放式基金监管的现状分析 | 第82页 |
| 5．11．2 建立开放式基金监管体系的意义 | 第82-83页 |
| 5．11．3 加强我国开放式基金监管体系的建立 | 第83-85页 |
| 第6章 我国开放式基金展望 | 第85-91页 |
| 6．1 WTO与我国开放式基金的发展 | 第85-87页 |
| 6．1．1 WTO对我国证券市场的影响 | 第85-86页 |
| 6．1．2 WTO对开放式基金发展的重要影响 | 第86-87页 |
| 6．2 现有封闭式基金向开放式基金的转换 | 第87-91页 |
| 6．2．1 封闭式基金向开放式基金转换分析 | 第87-88页 |
| 6．2．2 转换过程中对我国经济影响的分析 | 第88-89页 |
| 6．2．3 转换过程中的风险防范 | 第89-91页 |
| 结束语 | 第91-92页 |
| 参考文献 | 第92-95页 |
| 附录（一） | 第95-105页 |
| 附录（二） | 第105-111页 |
| 致谢 | 第111页 |
