我国融资融券监管法律制度研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-11页 |
| 引言 | 第11-13页 |
| 一、研究现状和选题意义 | 第11-12页 |
| 二、研究方法 | 第12-13页 |
| 第一章 融资融券监管的理论分析 | 第13-27页 |
| 一、融资融券概述 | 第13-18页 |
| （一） 融资融券的概念 | 第13-15页 |
| （二） 融资融券的产生 | 第15-16页 |
| （三） 融资融券的模式 | 第16-18页 |
| 二、融资融券监管的必要性 | 第18-27页 |
| （一） 融资融券监管的理论基础 | 第18-24页 |
| （二） 融资融券监管的现实根源 | 第24-27页 |
| 第二章 我国现行融资融券监管法律制度存在的问题 | 第27-42页 |
| 一、法律法规尚不健全 | 第29-31页 |
| （一） 现行融资融券上位法缺失 | 第29页 |
| （二） 我国融资融券现有规定存在瑕疵 | 第29-31页 |
| 二、融资融券监管主体联动机制缺失 | 第31-32页 |
| （一） 监管主体范畴狭窄 | 第31-32页 |
| （二） 监管协调机制尚不明晰 | 第32页 |
| 三、融资融券监管内容尚不完善 | 第32-40页 |
| （一） 融资融券市场准入规定不完善 | 第32-35页 |
| （二） 融资融券交易规则制定不完善 | 第35-40页 |
| 四、融资融券法律责任规定不完备 | 第40-41页 |
| 五、小结 | 第41-42页 |
| 第三章 我国融资融券监管法律制度的完善建议 | 第42-56页 |
| 一、完善融资融券监管立法 | 第42-45页 |
| （一） 提高融资融券立法层级 | 第42-43页 |
| （二） 完善现行融资融券立法体系 | 第43-45页 |
| 二、构建融资融券监管主体的联动机制 | 第45-47页 |
| （一） 拓宽融资融券监管主体范畴 | 第45-46页 |
| （二） 明确监管主体间的协调机制 | 第46-47页 |
| 三、完善融资融券交易制度建设 | 第47-54页 |
| （一） 完善市场准入规定 | 第47-49页 |
| （二） 构建我国融资融券的转融通机制 | 第49-51页 |
| （三） 完善担保制度规定 | 第51-52页 |
| （四） 拓展标的证券范畴 | 第52-53页 |
| （五） 加强授信额度管理 | 第53-54页 |
| 四、强化融资融券的法律责任 | 第54-56页 |
| 结论 | 第56-58页 |
| 参考文献 | 第58-61页 |
