我国金融机构反洗钱法律对策研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-11页 |
| 绪论 | 第11-13页 |
| 一、选题背景 | 第11页 |
| 二、研究现状 | 第11-12页 |
| 三、本文创新 | 第12-13页 |
| 第一部分 金融机构反洗钱概述 | 第13-18页 |
| 一、洗钱概述 | 第13-14页 |
| (一) 洗钱的上游犯罪 | 第13-14页 |
| (二) 洗钱的过程 | 第14页 |
| 二、金融机构成为洗钱的主要通道 | 第14-16页 |
| (一) 金融机构成为洗钱主要通道的原因 | 第14-15页 |
| (二) 金融机构涉入洗钱的过程 | 第15-16页 |
| 三、金融机构反洗钱的意义 | 第16-18页 |
| (一) 维护金融机构的市场信誉 | 第16-17页 |
| (二) 提升金融机构的竞争能力 | 第17-18页 |
| 第二部分 金融机构反洗钱的国际规范 | 第18-21页 |
| 一、国际组织关于金融机构反洗钱的法律规范 | 第18-19页 |
| (一) 联合国 | 第18页 |
| (二) 巴塞尔银行委员会 | 第18-19页 |
| (三) 反洗钱金融行动特别工作组 | 第19页 |
| 二、主要国家关于金融机构反洗钱的法律规范 | 第19-21页 |
| (一) 美国 | 第19-20页 |
| (二) 英国 | 第20-21页 |
| 第三部分 我国金融机构反洗钱的现状 | 第21-28页 |
| 一、我国金融机构反洗钱的法律规范 | 第21-23页 |
| (一) 法律 | 第21-22页 |
| (二) 部门规章 | 第22页 |
| (三) 司法解释 | 第22-23页 |
| 二、我国金融机构反洗钱的监管主体 | 第23-24页 |
| (一) 中国人民银行 | 第23-24页 |
| (二) 国务院金融监督管理机构 | 第24页 |
| (三) 国务院其他部门 | 第24页 |
| 三、我国金融机构反洗钱的义务主体 | 第24-25页 |
| 四、我国金融机构反洗钱调查与检查 | 第25-28页 |
| (一) 反洗钱调查 | 第25-26页 |
| (二) 反洗钱检查 | 第26-28页 |
| 第四部分 我国金融机构反洗钱的法律完善 | 第28-42页 |
| 一、金融机构反洗钱法律体系的完善 | 第28-29页 |
| (一) 《反洗钱法》与其他法律的协调 | 第28-29页 |
| (二) 《反洗钱法》与部门规章的协调 | 第29页 |
| 二、金融机构洗钱犯罪方面的法律完善 | 第29-33页 |
| (一) 扩充对金融机构洗钱犯罪主观方面的认定 | 第29-31页 |
| (二) 细化对金融机构洗钱犯罪客观方面的认定 | 第31页 |
| (三) 加大对金融机构洗钱犯罪的处罚力度 | 第31-33页 |
| 三、金融机构客户洗钱违法犯罪方面的法律完善 | 第33-42页 |
| (一) 完善客户身份识别制度 | 第33-36页 |
| (二) 完善客户身份资料和交易记录保存制度 | 第36-38页 |
| (三) 完善大额和可疑交易报告制度 | 第38-40页 |
| (四) 金融机构反洗钱激励机制的完善 | 第40-42页 |
| 结论 | 第42-43页 |
| 参考资料 | 第43-47页 |
| 致谢 | 第47页 |
