| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 第一章 绪论 | 第9-17页 |
| 1.1 选题背景及意义 | 第9-10页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第9-10页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第10页 |
| 1.2 研究现状与进展 | 第10-16页 |
| 1.2.1 DEA方法在交叉效率分析中的研究进展 | 第10-13页 |
| 1.2.2 证券公司效率研究 | 第13-16页 |
| 1.3论文结构与思路 | 第16-17页 |
| 第二章 数据包络分析方法的基本理论 | 第17-23页 |
| 2.1 数据包络分析的基本概念 | 第17-18页 |
| 2.1.1 决策单元 | 第17页 |
| 2.1.2 生产可能集 | 第17-18页 |
| 2.2 数据包络分析的基本模型 | 第18-21页 |
| 2.2.1 基于规模收益不变假定的DEA模型(CCR-DEA) | 第18-19页 |
| 2.2.2 基于规模收益可变假定的DEA模型(BCC-DEA) | 第19-21页 |
| 2.3 决策单元在DEA有效面上的“投影” | 第21-22页 |
| 2.4 本章小结 | 第22-23页 |
| 第三章 DEA交叉效率模型及其投影研究 | 第23-29页 |
| 3.1 传统交叉效率评价方法 | 第23-24页 |
| 3.2 交叉效率投影分析方法研究 | 第24-28页 |
| 3.3 本章小结 | 第28-29页 |
| 第四章 基于DEA模型的中国上市证券公司效率实证研究 | 第29-58页 |
| 4.1 中国证券业基本现状与证券公司效率研究的必要性分析 | 第29-31页 |
| 4.1.1 我国证券业现状 | 第29-30页 |
| 4.1.2 我国证券业市场集中度 | 第30页 |
| 4.1.3 我国证券业规模经济 | 第30-31页 |
| 4.2 指标设计与样本选取 | 第31-35页 |
| 4.2.1 证券公司效率综合评价指标体系的概述与分析 | 第31-33页 |
| 4.2.2 评价指标的具体分析与选择 | 第33-34页 |
| 4.2.3 样本选取 | 第34-35页 |
| 4.3 基于CCR模型与BCC模型的中国上市证券公司效率研究 | 第35-48页 |
| 4.3.1 中国上市证券公司整体经营效率分析 | 第35-40页 |
| 4.3.2 中国上市证券公司经纪业务效率分析 | 第40-44页 |
| 4.3.3 中国上市证券公司投资银行业务效率分析 | 第44-48页 |
| 4.4 基于交叉效率模型的中国上市证券公司效率研究 | 第48-53页 |
| 4.5 中国上市证券公司的交叉效率投影分析 | 第53-57页 |
| 4.5.1 传统DEA模型投影分析 | 第54-56页 |
| 4.5.2 交叉效率模型投影分析 | 第56-57页 |
| 4.6 本章小结 | 第57-58页 |
| 第五章 结论 | 第58-61页 |
| 5.1 主要研究结论 | 第58-59页 |
| 5.2 提升我国上市证券公司效率的建议 | 第59-60页 |
| 5.3 不足与展望 | 第60-61页 |
| 参考文献 | 第61-66页 |
| 附录 | 第66-71页 |
| 致谢 | 第71-72页 |
| 攻读硕士学位期间发表及待发表的主要论文 | 第72-73页 |
| 攻读硕士学位期间参加科研项目情况 | 第73页 |
