| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-8页 |
| 目录 | 第8-12页 |
| 1 前言 | 第12-23页 |
| ·研究背景和意义 | 第12-15页 |
| ·研究背景 | 第12-13页 |
| ·研究目的和意义 | 第13-15页 |
| ·内部控制相关理论基础 | 第15-18页 |
| ·国外内部控制发展历史 | 第15-17页 |
| ·我国内部控制发展历史 | 第17页 |
| ·我国商业银行个人理财业务内部控制现状 | 第17-18页 |
| ·技术路线、篇章结构和研究方法 | 第18-21页 |
| ·技术路线 | 第18-20页 |
| ·篇章结构 | 第20页 |
| ·研究方法 | 第20-21页 |
| ·本文的贡献和局限性 | 第21-23页 |
| 2 XJ支行个人理财业务的内部环境 | 第23-34页 |
| ·XJ支行及个人理财业务简介 | 第23-25页 |
| ·G银行简介 | 第24页 |
| ·G银行XJ支行简介 | 第24-25页 |
| ·G银行个人理财业务简介 | 第25页 |
| ·G银行XJ支行个人理财业务简介 | 第25页 |
| ·诚信与道德价值观 | 第25-27页 |
| ·G银行XJ支行的诚信、道德价值观 | 第26-27页 |
| ·应对措施 | 第27页 |
| ·管理层的理念和经营观 | 第27-28页 |
| ·G银行XJ支行的管理层的理念和经营观 | 第27-28页 |
| ·应对措施 | 第28页 |
| ·组织结构 | 第28-31页 |
| ·G银行XJ支行组织结构 | 第29-31页 |
| ·应对措施 | 第31页 |
| ·人力资源政策 | 第31-33页 |
| ·G银行XJ支行人力资源政策 | 第32-33页 |
| ·应对措施 | 第33页 |
| 本章小结 | 第33-34页 |
| 3 XJ支行个人理财业务的风险评估 | 第34-45页 |
| ·支行层次的目标管理 | 第34-36页 |
| ·G银行XJ支行层次的目标管理 | 第35-36页 |
| ·应对措施 | 第36页 |
| ·个人理财业务的目标管理 | 第36-38页 |
| ·G银行XJ支行个人理财业务目标研究 | 第36-37页 |
| ·应对措施 | 第37-38页 |
| ·外部风险的识别、评价和应对 | 第38-41页 |
| ·XJ支行个人理财业务的外部风险识别、评价 | 第38-40页 |
| ·应对措施 | 第40-41页 |
| ·内部风险的识别、评价和应对 | 第41-43页 |
| ·XJ支行个人理财业务的内部风险识别、评价 | 第41-43页 |
| ·应对措施 | 第43页 |
| ·风险评估的整改措施建议 | 第43-44页 |
| 本章小结 | 第44-45页 |
| 4 XJ支行个人理财业务的控制活动 | 第45-54页 |
| ·营销管理 | 第45-47页 |
| ·XJ支行个人理财业务的营销管理现状评价 | 第45-46页 |
| ·应对措施 | 第46-47页 |
| ·人力资源管理 | 第47-49页 |
| ·XJ支行个人理财业务的人力资源管理现状评价 | 第47-49页 |
| ·应对措施 | 第49页 |
| ·合同管理 | 第49-51页 |
| ·XJ支行个人理财业务的合同管理现状评价 | 第50-51页 |
| ·应对措施 | 第51页 |
| ·质量监控 | 第51-52页 |
| ·XJ支行个人理财业务的质量监控现状评价 | 第51-52页 |
| ·应对措施 | 第52页 |
| ·控制活动的整改措施建议 | 第52-53页 |
| 本章小结 | 第53-54页 |
| 5 XJ支行个人理财业务的信息与沟通 | 第54-59页 |
| ·平行部门间的信息与沟通 | 第54-56页 |
| ·XJ支行个人理财业务的平行部门的信息与沟通现状评价 | 第55页 |
| ·应对措施 | 第55-56页 |
| ·纵向层级间的信息与沟通 | 第56页 |
| ·XJ支行个人理财业务的纵向层级间的信息与沟通现状评价 | 第56页 |
| ·应对措施 | 第56页 |
| ·与外部的信息与沟通 | 第56-57页 |
| ·XJ支行个人理财业务与外部的信息与沟通现状评价 | 第57页 |
| ·应对措施 | 第57页 |
| ·信息与沟通的整改措施建议 | 第57-58页 |
| 本章小结 | 第58-59页 |
| 6 XJ支行个人理财业务的监控 | 第59-64页 |
| ·持续监控 | 第59-61页 |
| ·XJ支行个人理财业务持续监控的现状评价 | 第59-60页 |
| ·应对措施 | 第60-61页 |
| ·个别评价 | 第61页 |
| ·XJ支行个人理财业务个别评价的现状评价 | 第61页 |
| ·应对措施 | 第61页 |
| ·报告缺陷 | 第61-62页 |
| ·XJ支行个人理财业务报告缺陷的现状评价 | 第62页 |
| ·应对措施 | 第62页 |
| 本章小结 | 第62-64页 |
| 7 结论和展望 | 第64-70页 |
| ·主要结论 | 第65-69页 |
| ·内部控制的评价 | 第65-66页 |
| ·建议的应对措施 | 第66-69页 |
| ·研究的局限性及展望 | 第69-70页 |
| 参考文献 | 第70-72页 |
| 致谢 | 第72页 |