东兴证券融资融券业务风险控制的研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-8页 |
| 第1章 绪论 | 第8-15页 |
| ·选题背景与研究意义 | 第8-9页 |
| ·文献综述 | 第9-13页 |
| ·对融资融券交易的研究 | 第9-11页 |
| ·关于融资融券风险控制问题的研究 | 第11-12页 |
| ·文献述评 | 第12-13页 |
| ·研究的方法、技术路线和主要内容 | 第13-14页 |
| ·本文的创新之处和未来研究方向 | 第14-15页 |
| 第2章 融资融券相关知识概述 | 第15-24页 |
| ·融资融券交易的概念 | 第15-16页 |
| ·融资融券交易的特点 | 第16-17页 |
| ·开展融资融券业务所需条件 | 第17-20页 |
| ·融资融券的功能及影响 | 第20-22页 |
| ·小结 | 第22-24页 |
| 第3章 东兴证券开展融资融券业务的风险剖析 | 第24-32页 |
| ·东兴证券融资融券业务的基本情况 | 第24页 |
| ·东兴证券融资融券业务的潜在风险类型 | 第24-28页 |
| ·流动性风险 | 第25页 |
| ·客户信用风险 | 第25页 |
| ·运营风险 | 第25-26页 |
| ·法律法规与监管风险 | 第26-27页 |
| ·市场风险 | 第27页 |
| ·系统风险 | 第27页 |
| ·业务规模风险 | 第27-28页 |
| ·东兴证券融资融券业务风险的成因 | 第28-29页 |
| ·东兴证券融资融券业务风险的特征 | 第29-31页 |
| ·小结 | 第31-32页 |
| 第4章 东兴证券融资融券业务风控措施的优化设计 | 第32-49页 |
| ·东兴证券融资融券业务风控体系的现状 | 第32-35页 |
| ·风险管理控制体系构成 | 第32-34页 |
| ·风险管理控制体系存在的问题 | 第34-35页 |
| ·东兴证券融资融券业务风险控制优化的要领 | 第35-48页 |
| ·完善内部控制的原则和指导思想 | 第36-38页 |
| ·完善内部控制的主要内容：基于业务环节的风控设计 | 第38-48页 |
| ·小结 | 第48-49页 |
| 第5章 东兴证券融资融券业务风控体系的保障措施 | 第49-53页 |
| ·融资融券业务外部风控保障 | 第49-51页 |
| ·行政监管 | 第49-50页 |
| ·自律监管 | 第50-51页 |
| ·新型监管力量 | 第51页 |
| ·与融资融券业务相关的组织制度保障 | 第51-53页 |
| ·建立健全完善的金融体系 | 第51-52页 |
| ·逐步扩大标的证券范围 | 第52页 |
| ·适度扩展融资融券业务规模 | 第52-53页 |
| 全文总结 | 第53-55页 |
| 致谢 | 第55-56页 |
| 参考文献 | 第56-57页 |
