我国金融控股公司监管法律制度研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 引言 | 第9-11页 |
| 一、金融控股公司及其监管的一般理论 | 第11-21页 |
| (一) 金融控股公司概述 | 第11-14页 |
| 1.金融控股公司的相关概念界定 | 第11-12页 |
| 2.金融控股公司的分类及特征 | 第12-14页 |
| (二) 金融混业经营模式分析 | 第14-18页 |
| 1.分业经营到混业经营的金融业经营模式演变 | 第14-16页 |
| 2.金融业混业经营制度的其他模式比较 | 第16-18页 |
| (三) 金融控股公司的监管原理 | 第18-21页 |
| 1.金融控股公司的特殊风险需要对其监管 | 第18-20页 |
| 2.金融控股公司的监管目标 | 第20-21页 |
| 二、金融控股公司法律监管模式分析 | 第21-34页 |
| (一) 多边监管模式的比较 | 第21-25页 |
| 1.美国的伞形模式 | 第21-24页 |
| 2.澳大利亚的双峰模式 | 第24-25页 |
| (二) 统一监管模式的比较 | 第25-31页 |
| 1.英国的统一监管模式 | 第26-27页 |
| 2.日本金融监管体制 | 第27-29页 |
| 3.台湾地区的金融监管模式 | 第29-31页 |
| (三) 各种监管模式评析 | 第31-34页 |
| 1.统一监管与多元监管的比较分析 | 第31-33页 |
| 2.机构监管、功能监管与目标监管 | 第33-34页 |
| 三、金融控股公司法律监管内容分析 | 第34-41页 |
| (一) 对金融控股公司的资格规制要求 | 第34-37页 |
| 1.资本要求 | 第34-35页 |
| 2.组织人事要求 | 第35-37页 |
| 3.内部监控制度建设要求 | 第37页 |
| (二) 对金融控股公司的行为规制 | 第37-41页 |
| 1."防火墙"制度 | 第37-39页 |
| 2.关联交易 | 第39-40页 |
| 3.信息披露制度 | 第40-41页 |
| 四、我国金融控股公司监管法律制度的完善 | 第41-59页 |
| (一) 我国金融控股公司发展及立法现状 | 第41-45页 |
| 1.当前我国金融业经营模式的法律规定 | 第42-43页 |
| 2.我国金融控股公司的发展现状 | 第43-45页 |
| (二) 金融危机对现行金融监管机制的挑战 | 第45-51页 |
| 1.金融危机下金融业发展现状及监管问题 | 第45-48页 |
| 2.金融危机对美国金融监管政策调整的影响 | 第48-51页 |
| (三) 我国金融控股公司法律监管体制的完善建议 | 第51-53页 |
| 1.明确金融控股公司的法律地位 | 第51-52页 |
| 2.金融监管机构的设置及职能 | 第52-53页 |
| (四) 完善我国金融控股公司法律监管的具体内容 | 第53-59页 |
| 1.金融控股公司市场进入的资本及人事要求 | 第53-54页 |
| 2.金融控股公司的内部治理要求 | 第54-55页 |
| 3.对金融控股公司经营制度的要求 | 第55-59页 |
| 结语 | 第59-60页 |
| 参考文献 | 第60-64页 |
| 后记 | 第64页 |
