权证监管法律制度研究
| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-6页 |
| 目录 | 第6-9页 |
| 引言 | 第9-13页 |
| 一、研究背景和意义 | 第9-10页 |
| 二、文献回顾 | 第10-12页 |
| 三、研究方法和创新点 | 第12-13页 |
| 第一章 权证概述 | 第13-25页 |
| 一、权证的基本理论 | 第13-19页 |
| (一) 权证的含义 | 第13-15页 |
| 1、定义 | 第13页 |
| 2、特点 | 第13-14页 |
| 3、与期权的区别 | 第14-15页 |
| (二) 权证的基本要素 | 第15-17页 |
| (三) 权证的种类 | 第17-19页 |
| 二、权证的法律原理 | 第19-25页 |
| (一) 权证的法律性质 | 第20-22页 |
| 1、契约性 | 第20页 |
| 2、射幸性 | 第20-21页 |
| 3、特殊性 | 第21页 |
| 4、权证所代表的认股权(买权和卖权)的法律性质 | 第21-22页 |
| (二) 权证的法律关系 | 第22-23页 |
| 1、权证的法律关系主体 | 第22页 |
| 2、权证的运作体现的法律关系 | 第22-23页 |
| (三) 权证运作的风险 | 第23-25页 |
| 第二章 海外权证监管法律制度比较研究及启示 | 第25-52页 |
| 一、海外权证监管法律原理 | 第26-34页 |
| (一) 海外权证的法律地位 | 第26-27页 |
| (二) 海外权证的监管哲学 | 第27-30页 |
| 1、自由放任主义 | 第27-28页 |
| 2、信息披露主义 | 第28-29页 |
| 3、实质审查主义 | 第29-30页 |
| (三) 海外权证监管的主要法律问题 | 第30-34页 |
| 1、市场准入监管 | 第30-31页 |
| 2、信息监管 | 第31-32页 |
| 3、流动性监管 | 第32-33页 |
| 4、防止市场操纵监管 | 第33-34页 |
| 二、海外权证监管法律制度比较研究 | 第34-52页 |
| (一) 权证的发行监管比较研究 | 第35-45页 |
| 1、品种选择 | 第35-37页 |
| 2、发行人资格 | 第37-40页 |
| 3、标的资产的限制 | 第40-42页 |
| 4、发行规模 | 第42页 |
| 5、发行方式 | 第42-43页 |
| 6、发行、上市的审核机构 | 第43-45页 |
| (二) 权证的信息监管比较研究 | 第45-48页 |
| 1、发行的信息披露 | 第45-47页 |
| 2、交易信息披露 | 第47页 |
| 3、比较分析 | 第47-48页 |
| (三) 权证的交易监管比较研究 | 第48-52页 |
| 1、做市商制度(Market making) | 第48-50页 |
| 2、进一步发行 | 第50-51页 |
| 3、结算方式 | 第51页 |
| 4、涨跌幅限制 | 第51-52页 |
| 第三章 我国权证市场发展概况及立法现状 | 第52-66页 |
| 一、我国权证市场的发展概况 | 第52-58页 |
| (一) 我国权证的历史及经验教训 | 第52-55页 |
| 1、权证在中国证券市场的历史 | 第52-53页 |
| 2、我国权证实践的历史教训 | 第53-55页 |
| (二) 权证的复出及其发展 | 第55-58页 |
| 1、背景 | 第55-56页 |
| 2、我国权证市场的发展现状 | 第56-58页 |
| 二、我国现行权证监管规则的缺陷 | 第58-66页 |
| (一) 原有规则的法律障碍 | 第59-62页 |
| 1、《证券法》 | 第59-61页 |
| 2、《公司法》 | 第61页 |
| 3、其他配套法规 | 第61-62页 |
| (二) 《权证管理暂行办法》存在的问题 | 第62-64页 |
| (三) 权证创设制度的缺陷 | 第64-66页 |
| 第四章 我国权证监管法律制度的构建 | 第66-81页 |
| 一、我国权证监管法律制度构建的原则 | 第66页 |
| 二、我国权证监管具体法律制度构建 | 第66-81页 |
| (一) 权证的发行监管法律制度构建 | 第67-72页 |
| 1、权证的品种选择 | 第67页 |
| 2、发行人资格 | 第67-69页 |
| 3、标的资产的选择 | 第69-70页 |
| 4、发行规模 | 第70-71页 |
| 5、发行方式 | 第71-72页 |
| 6、发行、上市的审核机构 | 第72页 |
| (二) 权证信息监管法律制度构建 | 第72-75页 |
| 1、权证发行的信息披露 | 第73-74页 |
| 2、权证交易的持续信息披露 | 第74-75页 |
| (三) 权证交易监管法律制度构建 | 第75-79页 |
| 1、做市商制度 | 第75-77页 |
| 2、进一步发行 | 第77-78页 |
| 3、风险控制措施 | 第78-79页 |
| (四) 相关法律法规的完善 | 第79-81页 |
| 1、《公司法》 | 第79-80页 |
| 2、《证券法》 | 第80页 |
| 3、其他配套法规 | 第80-81页 |
| 结语 | 第81-82页 |
| 参考文献 | 第82-85页 |
| 附录 | 第85-91页 |
| 后记 | 第91页 |
