| 1 导言 | 第1-15页 |
| 1．1 股权与股权结构概述 | 第8-10页 |
| 1．2 论文的研究背景与选题意义 | 第10-12页 |
| 1．3 论文的研究主线 | 第12页 |
| 1．4 论文的结构体系与研究的主要内容 | 第12-14页 |
| 1．5 论文的研究价值 | 第14-15页 |
| 2 中西方股权结构对比分析 | 第15-23页 |
| 2．1 国外上市公司股权结构基本情况 | 第15-18页 |
| 2．1．1 美国上市公司股权结构 | 第15-16页 |
| 2．1．2 英国上市公司股权结构 | 第16页 |
| 2．1．3 德国上市公司股权结构 | 第16-17页 |
| 2．1．4 日本上市公司股权结构 | 第17-18页 |
| 2．2 我国上市公司股权结构的基本情况 | 第18-23页 |
| 3 股权结构对公司治理、股市和公司业绩的影响力 | 第23-40页 |
| 3．1 国家股、法人股和个人股的持股性质及对公司治理的影响 | 第23-28页 |
| 3．1．1 国家股性质及其对公司治理的影响 | 第23-26页 |
| 3．1．2 法人股性质及其对公司治理的影响 | 第26-27页 |
| 3．1．3 个人股性质及其对公司治理的影响 | 第27-28页 |
| 3．2 股权结构对公司治理的影响 | 第28-30页 |
| 3．2．1 股权结构对股东大会的影响 | 第28-29页 |
| 3．2．2 股权结构对董事会与监事会作用的影响 | 第29页 |
| 3．2．3 股权结构对公司经理层的影响 | 第29页 |
| 3．2．4 股权结构与内部人控制问题 | 第29-30页 |
| 3．2．5 股权结构对监督约束机制的影响 | 第30页 |
| 3．3 股权结构与股市的关系 | 第30-33页 |
| 3．3．1 中国股市非稳定性考察 | 第31-32页 |
| 3．3．2 股权结构对我国股市稳定性变化的影响 | 第32-33页 |
| 3．4 股权结构对公司业绩的影响 | 第33-40页 |
| 3．4．1 已有的文献研究 | 第33-36页 |
| 3．4．2 实证分析 | 第36-40页 |
| 4 上市公司股权结构优化的基本条件与优化目标 | 第40-45页 |
| 4．1 优化股权结构的三个基本条件 | 第40-42页 |
| 4．2 上市公司股权结构的优化目标 | 第42-45页 |
| 5 上市公司股权结构优化模型的建立与股权最优化模式 | 第45-52页 |
| 5．1 上市公司股权结构优化模型的建立 | 第45-50页 |
| 5．1．1 最优股权结构的理论界定 | 第45-46页 |
| 5．1．2 上市公司股权结构优化的核心目标—“整体组合持续规模财富最大化”的一般模型 | 第46-47页 |
| 5．1．3 股权结构比例的博弈模型—股东行为的博弈分析 | 第47-50页 |
| 5．2 上市公司股权最优化模式 | 第50-52页 |
| 6 上市公司股权结构的优化措施 | 第52-69页 |
| 6．1 逐步改变股权结构中大股东的主体角色 | 第52-53页 |
| 6．2 合理降低公司的股权集中度，实现股权的多元化 | 第53-54页 |
| 6．3 用清晰的股权增量不断地稀释不清晰的股权存量 | 第54页 |
| 6．4 其他外部性经济措施 | 第54-56页 |
| 6．4．1 增强董事会的功能 | 第55页 |
| 6．4．2 股权激励制度 | 第55-56页 |
| 6．4．3 营造良好的“企业家市场” | 第56页 |
| 6．4．4 完善与健全相关的法规与制度 | 第56页 |
| 6．5 国家股控股比例问题 | 第56-57页 |
| 6．6 国有股减持问题 | 第57-64页 |
| 6．6．1 两次“减持”失败的原因与启示 | 第58-59页 |
| 6．6．2 国有股减持含义的把握 | 第59-60页 |
| 6．6．3 国有股减持应注意的几个关键问题 | 第60-62页 |
| 6．6．4 国有股减持方案的选择 | 第62-64页 |
| 6．6．5 减持过程中的风险防范 | 第64页 |
| 6．7 国有股流通问题 | 第64-66页 |
| 6．7．1 “非流通股进入流通”对国有股减持思路引发的重大战略转折 | 第64-65页 |
| 6．7．2 “多赢”与“软着陆”提法的转变 | 第65-66页 |
| 6．8 QFII制度的实施 | 第66-69页 |
| 6．8．1 我国实行QFII制度的适宜性分析 | 第66-67页 |
| 6．8．2 我国实行QFII制度的政策建议 | 第67-69页 |
| 结论 | 第69-71页 |
| 致谢 | 第71-72页 |
| 参考文献 | 第72-74页 |
