| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 引言 | 第7-8页 |
| 第一章 企业法外融资现状与证券法困境 | 第8-14页 |
| 第一节 企业法外融资概述 | 第8-9页 |
| 第二节 我国对企业法外融资的处理办法及其弊端分析 | 第9-11页 |
| 一、我国对待非法集资的处理 | 第9-10页 |
| 二、评析:只“堵”不“疏” | 第10-11页 |
| 第三节 企业融资的类型化分析 | 第11-12页 |
| 一、直接融资与间接融资概述 | 第11页 |
| 二、法律对不同融资方式的不同监管 | 第11-12页 |
| 第四节 从证券法的视角看法外融资—证券法定义的困境 | 第12-14页 |
| 第二章 证券含义与我国证券法中证券定义的演变 | 第14-18页 |
| 第一节 证券含义的多角度解读 | 第14-15页 |
| 一、语义上证券的含义 | 第14页 |
| 二、学理上证券的含义 | 第14-15页 |
| 三、证券法中的证券 | 第15页 |
| 第二节 1998年《证券法》关于证券定义的立法过程 | 第15-16页 |
| 第三节 2005年《证券法》中证券的定义 | 第16-18页 |
| 第三章 境外国家证券法中证券定义的考察 | 第18-26页 |
| 第一节 美国立法和司法判例中证券的定义 | 第18-22页 |
| 一、美国证券法中证券的定义 | 第18页 |
| 二、投资合同的界定与“Howey检验” | 第18-21页 |
| 三、对“Howey检验”的完善 | 第21-22页 |
| 第二节 日本证券法中证券定义的演变 | 第22-26页 |
| 一、日本《证券交易法》的早期规定与1992、1998年修改 | 第22-24页 |
| 二、2006年《金融商品交易法》的颁布 | 第24-26页 |
| 第四章 中美两种模式的比较分析 | 第26-30页 |
| 第一节 不同模式背后的原因分析 | 第26-28页 |
| 一、证券立法历史比较 | 第26-27页 |
| 二、证券法相关制度的比较 | 第27-28页 |
| 三、证券市场监管哲学的比较 | 第28页 |
| 第二节 狭窄证券定义的缺陷分析 | 第28-30页 |
| 第五章 证券法的目的与概括性的证券定义 | 第30-35页 |
| 第一节 证券法的目的是概括性定义的指引 | 第30-31页 |
| 第二节 概括性的证券定义的重要意义 | 第31-32页 |
| 第三节 概括性定义下各种证券的分析 | 第32-33页 |
| 一、股票 | 第32页 |
| 二、公司债券 | 第32页 |
| 三、证券投资基金份额 | 第32-33页 |
| 四、衍生证券 | 第33页 |
| 五、其他证券—类似股票的投资合同、投资份额或者权益分享 | 第33页 |
| 第四节 概括性定义下《证券法》与其他证券法律法规之间的关系 | 第33-35页 |
| 第六章 概括性定义下证券法的理念变更、逻辑构建和制度前瞻 | 第35-41页 |
| 第一节 监管理念的变更 | 第35-36页 |
| 第二节 立法逻辑的构建 | 第36-37页 |
| 第三节 具体制度的前瞻 | 第37-41页 |
| 一、证券发行注册制—更适合证券概括性定义的选择 | 第38-39页 |
| 二、豁免制度 | 第39-40页 |
| 三、场外交易市场 | 第40-41页 |
| 第七章 结语 | 第41-42页 |
| 注释 | 第42-45页 |
| 参考文献 | 第45-47页 |
| 后记 | 第47-48页 |
