| 摘要 | 第3-5页 |
| Abstract | 第5-7页 |
| 第一章 绪论 | 第11-18页 |
| 一、研究背景和意义 | 第11-12页 |
| (一) 研究背景 | 第11页 |
| (二) 研究意义 | 第11-12页 |
| 二、国内外研究现状 | 第12-15页 |
| (一) 国外研究现状 | 第12-14页 |
| (二) 国内研究现状 | 第14-15页 |
| 三、研究思路和方法 | 第15-16页 |
| (一) 研究思路 | 第15-16页 |
| (二) 研究方法 | 第16页 |
| 四、创新点和不足之处 | 第16-18页 |
| 第二章 兴泰资本股权投资业务的发展现状及基本流程 | 第18-31页 |
| 一、兴泰资本股权投资业务的发展现状 | 第18-21页 |
| (一) 业务投资规模平稳增长 | 第19页 |
| (二) 投资行业分布日趋多元化 | 第19-20页 |
| (三) 业务投资方式以“直投”为主 | 第20页 |
| (四) 业务投资成效逐渐显现 | 第20-21页 |
| 二、兴泰资本股权投资业务的基本流程 | 第21-31页 |
| (一) 募集资金环节 | 第22-23页 |
| (二) 投资环节 | 第23-29页 |
| (三) 投后管理环节 | 第29页 |
| (四) 投资退出环节 | 第29-31页 |
| 第三章 兴泰资本股权投资业务流程存在的问题 | 第31-42页 |
| 一、募集资金环节不够合理 | 第31-32页 |
| (一) 先“资金募集”后“寻找项目”影响股权投资业务的多元化 | 第31-32页 |
| (二) 集中化的专项投资基金增加投资风险 | 第32页 |
| 二、投前工作环节不够标准 | 第32-35页 |
| (一) 项目寻找标准不够明确 | 第33页 |
| (二) 项目估值标准不够科学 | 第33-34页 |
| (三) 评审决策标准不够清晰 | 第34-35页 |
| 三、投资环节衔接不够顺畅 | 第35-36页 |
| (一) 投资经理与风控经理之间配合不到位 | 第35页 |
| (二) 业务部门与管理层之间缺乏有效沟通 | 第35页 |
| (三) 业务部门与决策部门之间的衔接不够通顺 | 第35-36页 |
| 四、投后管理机制不够完善 | 第36-41页 |
| (一) 缺乏必要的投后管理部门和人员配备 | 第36页 |
| (二) 缺乏合理的投后管理人员的职责划分 | 第36页 |
| (三) 缺乏清晰的投后管理内容和模式 | 第36-41页 |
| 五、投资退出体系不够健全 | 第41-42页 |
| (一) 退出的触发条件设置不够灵活 | 第41页 |
| (二) 退出环节不够标准 | 第41-42页 |
| 第四章 国内其它股权投资公司业务流程的经验借鉴 | 第42-48页 |
| 一、方元资产股权投资业务流程的经验借鉴 | 第42-45页 |
| (一) 自下而上的资金募集 | 第43页 |
| (二) 分工精细的投前工作 | 第43-44页 |
| (三) 专职化的投后管理 | 第44-45页 |
| (四) 清晰的投资退出环节 | 第45页 |
| 二、九鼎投资股权投资业务流程的经验借鉴 | 第45-48页 |
| (一) 市场化的资金募集 | 第45-46页 |
| (二) 专业化的投前工作 | 第46-47页 |
| (三) 模块化的投后管理 | 第47页 |
| (四) 标准化的投资退出 | 第47-48页 |
| 第五章 兴泰资本股权投资业务流程优化的目标、原则和方法 | 第48-54页 |
| 一、流程优化的目标 | 第48-49页 |
| (一) 提高投资收益 | 第48页 |
| (二) 降低投资风险 | 第48-49页 |
| 二、流程优化的原则 | 第49-51页 |
| (一) 以客户为中心 | 第49-50页 |
| (二) 以流程为导向 | 第50页 |
| (三) 以信息化资源为载体 | 第50-51页 |
| 三、流程优化的方法 | 第51-54页 |
| (一) ESIA分析法 | 第51页 |
| (二) ECRS分析法 | 第51-52页 |
| (三) DMAIC模型法 | 第52-53页 |
| (四) 标杆瞄准法 | 第53页 |
| (五) 流程优化方法的最终选择 | 第53-54页 |
| 第六章 兴泰资本股权投资业务流程优化的具体措施 | 第54-65页 |
| 一、建立市场化的募集资金流程 | 第55-56页 |
| (一) 完善以投资者为中心的募集制度 | 第56页 |
| (二) 疏通部门之间的沟通机制 | 第56页 |
| 二、构建精细化的投资体系 | 第56-59页 |
| (一) 改善项目寻找程序 | 第57-58页 |
| (二) 完善专业的审核标准 | 第58页 |
| (三) 确立科学的估值准则 | 第58-59页 |
| (四) 分配清晰的员工权责 | 第59页 |
| 三、健全专业化的投后管理机制 | 第59-61页 |
| (一) 组建“投资团队+投后团队”的模块化管理团队 | 第60-61页 |
| (二) 打造投后管理团队的一体化、共享化信息平台 | 第61页 |
| (三) 完善投后绩效评估体系 | 第61页 |
| 四、完善投资退出制度 | 第61-65页 |
| (一) 明确退出时间 | 第62页 |
| (二) 明晰退出方式 | 第62-63页 |
| (三) 制定退出计划 | 第63页 |
| (四) 落实退出方案 | 第63-65页 |
| 参考文献 | 第65-68页 |
| 致谢 | 第68-69页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文 | 第69页 |
