| 摘要 | 第5-7页 |
| abstract | 第7-10页 |
| 第1章 绪论 | 第15-22页 |
| 1.1 研究问题背景 | 第15-17页 |
| 1.2 研究目的与意义 | 第17-18页 |
| 1.3 研究主要内容 | 第18-19页 |
| 1.4 研究思路与技术路线 | 第19-20页 |
| 1.5 研究可能创新与不足 | 第20-22页 |
| 第2章 研究理论基础与文献述评 | 第22-41页 |
| 2.1 研究理论基础 | 第22-30页 |
| 2.1.1 风险管理理论 | 第22-25页 |
| 2.1.2 非传统安全理论 | 第25-27页 |
| 2.1.3 多中心治理理论 | 第27-29页 |
| 2.1.4 演化经济学理论 | 第29-30页 |
| 2.2 已有研究文献述评 | 第30-41页 |
| 2.2.1 洗钱与反洗钱 | 第30-35页 |
| 2.2.2 “反洗钱”与“反洗钱监管”辨析 | 第35-36页 |
| 2.2.3 国际反洗钱监管 | 第36-41页 |
| 第3章 国际“风险为本”反洗钱监管理论体系 | 第41-61页 |
| 3.1 国际“风险为本”反洗钱监理论形成 | 第41-46页 |
| 3.1.1 国际反洗钱监管理论发展脉络 | 第42-43页 |
| 3.1.2 国际反洗钱监理论发展趋势 | 第43-44页 |
| 3.1.3 国际“风险为本”反洗钱监管体系形成 | 第44-46页 |
| 3.2 国际“风险为本”反洗钱监管理论 | 第46-50页 |
| 3.2.1 主要目标 | 第46-47页 |
| 3.2.2 本质要求 | 第47-48页 |
| 3.2.3 组成部分 | 第48-49页 |
| 3.2.4 实施阶段 | 第49-50页 |
| 3.3 国际“宏观-微观”协同治理理论 | 第50-57页 |
| 3.3.1 国际“宏观-微观”协同治理理论形成 | 第51-52页 |
| 3.3.2 国际“宏观-微观”协同治理理论本质 | 第52-53页 |
| 3.3.3 国际“宏观-微观”协同治理理论特征 | 第53-54页 |
| 3.3.4 国际“宏观-微观”协同治理理论运行 | 第54-57页 |
| 3.4 国际“风险为本”反洗钱监管体系监管要求与路径变迁 | 第57-60页 |
| 3.4.1 监管要求 | 第57-58页 |
| 3.4.2 路径变迁 | 第58-60页 |
| 3.5 本章小结 | 第60-61页 |
| 第4章 国际洗钱风险评估体系构建与比较 | 第61-79页 |
| 4.1 国际洗钱风险评估时代的形成 | 第61-67页 |
| 4.1.1 国际洗钱风险类型与变化 | 第62-65页 |
| 4.1.2 国际洗钱风险评估体系形成 | 第65-66页 |
| 4.1.3 国际洗钱风险评估理论内容 | 第66-67页 |
| 4.2 国家洗钱风险评估指标体系构建 | 第67-75页 |
| 4.2.1 国际洗钱风险评估体系构建原则 | 第68页 |
| 4.2.2 国际洗钱风险评估体系基本特征 | 第68-69页 |
| 4.2.3 国际洗钱风险评估指标体系内容 | 第69-70页 |
| 4.2.4 国际洗钱风险评估指标体系方法 | 第70-73页 |
| 4.2.5 国际洗钱风险评估指标体系测度 | 第73-75页 |
| 4.3 国际洗钱风险评估体系实证分析 | 第75-78页 |
| 4.3.1 国际洗钱风险类型评估比较分析 | 第75-76页 |
| 4.3.2 国际洗钱风险水平评估比较分析 | 第76-78页 |
| 4.4 研究结论 | 第78页 |
| 4.5 本章小结 | 第78-79页 |
| 第5章 宏观层面：国家反洗钱监管影响因素评估 | 第79-94页 |
| 5.1 国家反洗钱监管体系理论分析 | 第79-82页 |
| 5.1.1 欧盟国家反洗钱监管分析 | 第80-81页 |
| 5.1.2 亚洲国家反洗钱监管分析 | 第81-82页 |
| 5.2 国家反洗钱监管及其影响因素 | 第82-84页 |
| 5.2.1 国家反洗钱监管 | 第82页 |
| 5.2.2 国家反洗钱监管影响因素 | 第82-84页 |
| 5.3 研究模型设计及研究数据 | 第84-86页 |
| 5.3.1 研究模型 | 第84-85页 |
| 5.3.2 研究样本 | 第85页 |
| 5.3.3 研究数据 | 第85-86页 |
| 5.4 实证结果分析 | 第86-92页 |
| 5.4.1 经典线性回归模型分析 | 第87-91页 |
| 5.4.2 系统GMM进一步分析 | 第91-92页 |
| 5.5 研究结论 | 第92页 |
| 5.6 本章小结 | 第92-94页 |
| 第6章 微观层面：金融机构反洗钱监管治理体系评估 | 第94-115页 |
| 6.1 金融机构“风险为本”反洗钱监管治理体系理论基础 | 第94-96页 |
| 6.1.1 FATF金融机构“风险为本”反洗钱监管治理体系特征 | 第94-95页 |
| 6.1.2 金融机构“风险为本”反洗钱监管治理体系案例 | 第95-96页 |
| 6.2 各国金融机构反洗钱监管治理体系分析 | 第96-99页 |
| 6.2.1 发达国家金融机构反洗钱监管治理体系：以美国为例 | 第97-98页 |
| 6.2.2 国际离岸金融中心金融机构反洗钱监管治理体系：以中国香港为例 | 第98-99页 |
| 6.2.3 新兴经济体金融机构反洗钱监管治理体系：以中国大陆为例 | 第99页 |
| 6.3 金融机构反洗钱监管治理体系实证研究 | 第99-102页 |
| 6.3.1 研究方法 | 第100-102页 |
| 6.3.2 研究数据与工具 | 第102页 |
| 6.4 各国金融机构反洗钱监管治理体系评估分析 | 第102-113页 |
| 6.4.1 发达国家反洗钱监管治理体系评估：以美国为例 | 第102-105页 |
| 6.4.2 国际离岸金融中心反洗钱监管治理体系评估：以中国香港为例 | 第105-109页 |
| 6.4.3 新兴经济体反洗钱监管治理体系评估：以中国大陆为例 | 第109-113页 |
| 6.5 研究结论 | 第113-114页 |
| 6.6 本章小结 | 第114-115页 |
| 第7章 研究结论与展望 | 第115-121页 |
| 7.1 主要研究工作 | 第115-117页 |
| 7.2 研究主要结论 | 第117-119页 |
| 7.3 研究展望 | 第119-121页 |
| 致谢 | 第121-122页 |
| 参考文献 | 第122-133页 |
| 攻读博士期间发表的论文及科研成果 | 第133-134页 |
| 附录1 国际“风险为本”反洗钱监管体系大事记 | 第134-135页 |
