论“老鼠仓”的法律性质及其法律规制
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 导言 | 第10-13页 |
| 第一章 “老鼠仓”概述 | 第13-20页 |
| 第一节 “老鼠仓”的概念 | 第13-16页 |
| 一、“老鼠仓”概念的起源及其表现形式 | 第13-14页 |
| 二、国外的相关概念 | 第14-16页 |
| 第二节 “老鼠仓”的成因 | 第16-18页 |
| 一、基金经理个人投资渠道不畅 | 第17页 |
| 二、“老鼠仓”操作隐蔽，查处难度大 | 第17页 |
| 三、基金管理公司隐瞒真相，包庇“老鼠仓” | 第17-18页 |
| 四、监管体制存在缺陷，监管力度不足 | 第18页 |
| 第三节 “老鼠仓”的危害 | 第18-20页 |
| 一、“老鼠仓”对投资者利益的危害 | 第18-19页 |
| 二、“老鼠仓”对基金管理公司的危害 | 第19页 |
| 三、“老鼠仓”对基金业发展的危害 | 第19-20页 |
| 第二章 “老鼠仓”的法律性质 | 第20-38页 |
| 第一节 我国执法及立法机关对“老鼠仓”的定性 | 第20-23页 |
| 一、执法机关对“老鼠仓”的定性 | 第20-22页 |
| 二、立法机关对“老鼠仓”的定性 | 第22-23页 |
| 第二节 “老鼠仓”与内幕交易的关系 | 第23-32页 |
| 一、基金经理是否属于内幕交易主体 | 第23-27页 |
| 二、基金投资信息是否属于内幕信息 | 第27-31页 |
| 三、“老鼠仓”是否属于内幕交易 | 第31-32页 |
| 第三节 “老鼠仓”与背信行为的关系 | 第32-38页 |
| 一、背信行为与忠实义务 | 第32-34页 |
| 二、《证券投资基金法》中基金从业人员的义务 | 第34-38页 |
| 第三章 “老鼠仓”的法律规制 | 第38-45页 |
| 第一节 放松基金从业人员的投资限制 | 第38-41页 |
| 一、允许基金经理投资股票的考量因素 | 第38-39页 |
| 二、我国法律对基金经理投资股票的限制 | 第39-41页 |
| 第二节 加强对基金经理个人交易的监管 | 第41-43页 |
| 一、加强基金管理公司的自律监管 | 第41-42页 |
| 二、提高监管机构查处基金经理违规个人交易的能力 | 第42-43页 |
| 第三节 完善相关立法 | 第43-45页 |
| 一、内幕交易法律的完善 | 第43页 |
| 二、确立基金从业人员的信托义务 | 第43-44页 |
| 三、明确基金管理公司的责任 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-49页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第49-50页 |
| 后记 | 第50-51页 |
