| 内容提要 | 第10-14页 |
| Abstract | 第14-19页 |
| 学术概述 | 第20-24页 |
| 一、国内外主要研究情况 | 第20-22页 |
| 二、本文主要创新点 | 第22-24页 |
| 引言 | 第24-26页 |
| 第一章 大规模毁灭性武器私有化扩散的当代忧患 | 第26-46页 |
| 第一节 大规模毁灭性武器扩散现象分析 | 第26-32页 |
| 一、大规模毁灭性武器 | 第26-29页 |
| (一) 核武器 | 第27页 |
| (二) 化学武器 | 第27-28页 |
| (三) 生物武器 | 第28-29页 |
| (四) 运载工具 | 第29页 |
| 二、大规模毁灭性武器扩散的当代特征 | 第29-32页 |
| (一) 获取和研发大规模毁灭性武器的门槛降低 | 第30页 |
| (二) 获取和发展大规模毁灭性武器的愿望强烈 | 第30-31页 |
| (三) 非国家行为体在大规模毁灭性武器扩散中日趋活跃 | 第31-32页 |
| 第二节 大规模毁灭性武器私有化现象分析 | 第32-46页 |
| 一、大规模毁灭性武器私有化概述 | 第32-34页 |
| (一) 核武器私有化现象 | 第32-33页 |
| (二) 化学武器私有化现象 | 第33页 |
| (三) 生物武器私有化现象 | 第33-34页 |
| 二、非国家行为体谋求大规模毁灭性武器的趋势 | 第34-39页 |
| (一) 宗教势力的驱动 | 第35-36页 |
| (二) 军事力量差距的压力 | 第36-37页 |
| (三) 经济实力差距的压迫 | 第37-38页 |
| (四) 美霸权主义的激化 | 第38-39页 |
| 三、非国家行为体获取大规模毁灭性武器的渠道 | 第39-46页 |
| (一) 自行研制或改造 | 第39-40页 |
| (二) 走私及黑市交易 | 第40-41页 |
| (三) 主权国家主动提供 | 第41-42页 |
| (四) 管理失当散落民间 | 第42-45页 |
| (五) 盗窃 | 第45-46页 |
| 第二章 反大规模毁灭性武器扩散传统机制的困境 | 第46-67页 |
| 第一节 反大规模毁灭性武器扩散传统机制概述 | 第46-61页 |
| 一、反大规模毁灭性武器扩散传统机制的演进 | 第46-50页 |
| (一) 第一阶段——两次世界大战期间 | 第46-47页 |
| (二) 第二阶段——冷战时期 | 第47-48页 |
| (三) 第三阶段——冷战后至今 | 第48-50页 |
| 二、反大规模毁灭性武器扩散传统机制的主要内容 | 第50-57页 |
| (一) 反大规模毁灭性武器扩散的传统军控理论 | 第50页 |
| (二) 反大规模毁灭性武器扩散的传统国际法律体系 | 第50-54页 |
| (三) 反大规模毁灭性武器扩散的传统措施 | 第54-57页 |
| 三、反大规模毁灭性武器扩散传统机制评述 | 第57-61页 |
| (一) 反大规模毁灭性武器扩散传统机制的积极作用 | 第57-58页 |
| (二) 反大规模毁灭性武器扩散传统机制的不足 | 第58-61页 |
| 第二节 反大规模毁灭性武器扩散传统机制的困局 | 第61-67页 |
| 一、反扩散传统机制固有缺陷不断放大 | 第61-63页 |
| 二、反扩散传统机制历史局限性逐步显现 | 第63-65页 |
| 三、反扩散传统机制在应对私有化扩散中的迷失 | 第65-67页 |
| 第三章 反大规模毁灭性武器扩散的政策路径——反洗钱 | 第67-82页 |
| 第一节 反洗钱刑事政策的形成 | 第67-72页 |
| 一、反洗钱刑事政策形成的历史背景 | 第68-69页 |
| (一) 犯罪能量急剧膨胀 | 第68页 |
| (二) 金融行业迅速发展 | 第68页 |
| (三) 传统刑事政策苍白无力 | 第68-69页 |
| 二、反洗钱刑事政策的诞生 | 第69-70页 |
| 三、反洗钱的刑事政策功能 | 第70-72页 |
| (一) 遏制犯罪动机 | 第71页 |
| (二) 削弱犯罪能量 | 第71页 |
| (三) 增强侦查能力 | 第71-72页 |
| (四) 保障金融安全 | 第72页 |
| 第二节 反洗钱刑事政策功能的拓展 | 第72-79页 |
| 一、反洗钱刑事政策功能拓展的历史进程 | 第72-74页 |
| 二、反洗钱刑事政策功能拓展的内容 | 第74-75页 |
| 三、反洗钱刑事政策功能拓展的依据 | 第75-79页 |
| (一) 犯罪融资在金融系统内的流通方式 | 第75-76页 |
| (二) 金融机构的反洗钱义务 | 第76-79页 |
| 第三节 反洗钱与反大规模毁灭性武器扩散 | 第79-82页 |
| 一、反洗钱刑事政策遏制大规模毁灭性武器扩散融资的可行性 | 第79-80页 |
| 二、利用“目标金融制裁”遏制大规模毁灭性武器扩散融资 | 第80-82页 |
| 第四章 反大规模毁灭性武器扩散的技术路径——目标金融制裁 | 第82-115页 |
| 第一节 目标金融制裁的基本原理 | 第82-87页 |
| 一、目标金融制裁的界定 | 第82-83页 |
| 二、目标金融制裁的性质 | 第83-84页 |
| 三、目标金融制裁的类型 | 第84-87页 |
| (一) 联合国安理会框架下的目标金融制裁 | 第84-86页 |
| (二) 美国对他国的目标金融制裁 | 第86-87页 |
| 第二节 目标金融制裁的现实路径——确定“制裁名单” | 第87-94页 |
| 一、“制裁名单”递进层次判断 | 第87-89页 |
| (一) 反恐融资“制裁名单”的确定方式 | 第87-88页 |
| (二) 确定大规模毁灭性武器扩散融资“制裁名单”的复杂性 | 第88页 |
| (三) 反大规模毁灭性武器扩散融资“制裁名单”的两个层次 | 第88-89页 |
| 二、“制裁名单”的证明要求 | 第89-92页 |
| (一) “制裁名单”的证明要求 | 第89-91页 |
| (二) “临时名单”的证明要求 | 第91页 |
| (三) “最终名单”的证明要求 | 第91-92页 |
| 三、“制裁名单”机制的推定规则 | 第92-94页 |
| (一) 推定的必要性 | 第92-93页 |
| (二) 推定的方法 | 第93-94页 |
| 第三节 “临时名单”的确定 | 第94-109页 |
| 一、进行大规模毁灭性武器的交易标的 | 第94-97页 |
| (一) 可直接使用的武器 | 第95页 |
| (二) 可用于研制武器的设各 | 第95-96页 |
| (三) 可用于研制武器的零部件 | 第96页 |
| (四) 可用于研制武器的原材料 | 第96-97页 |
| (五) 可用于研制武器的加工技术 | 第97页 |
| 二、进行大规模毁灭性武器交易的异常性 | 第97-105页 |
| (一) 交易产品数量的异常 | 第98页 |
| (二) 交易周期频率的异常 | 第98-99页 |
| (三) 交易产品价格的异常 | 第99页 |
| (四) 交易主体的异常出现 | 第99-100页 |
| (五) 交易主体的特定敏感身份 | 第100-102页 |
| (六) 交易产品类型的异常 | 第102-103页 |
| (七) 特定加工工艺的异常 | 第103-104页 |
| (八) 交易行为发生地的异常 | 第104-105页 |
| 三、异常交易的发现途径 | 第105-109页 |
| (一) 异常交易的发现机制 | 第105-106页 |
| (二) 发现异常交易的金融监管措施 | 第106-109页 |
| 四、针对“异常交易”的限制交易措施 | 第109页 |
| 第四节 “最终名单”的确定 | 第109-115页 |
| 一、“最终名单”的形成机制 | 第110-111页 |
| (一) 反恐融资“最终名单”的形成机制 | 第110页 |
| (二) 反恐融资“最终名单”的缺陷 | 第110-111页 |
| (三) 反大规模毁灭性武器扩散“最终名单”形成机制的构想 | 第111页 |
| 二、“临时名单”演变为“最终名单”的证据补强 | 第111-113页 |
| (一) 证据补强原理在“制裁名单”确定中的运用 | 第111-112页 |
| (二) 确定“最终名单”的补强证据 | 第112-113页 |
| 三、“最终名单”的自由裁量 | 第113-115页 |
| 第五章 目标金融制裁的控制手段 | 第115-136页 |
| 第一节 目标金融制裁的基本措施——冻结 | 第115-121页 |
| 一、冻结的性质 | 第115-117页 |
| (一) 国际公约倡导的新型制裁方式 | 第115-116页 |
| (二) 冻结的法律后果 | 第116页 |
| (三) 规定冻结的国际立法例 | 第116-117页 |
| 二、冻结的标的 | 第117-119页 |
| 三、冻结的条件 | 第119-120页 |
| 四、冻结的时限 | 第120-121页 |
| 第二节 目标金融制裁的最终目标——没收 | 第121-126页 |
| 一、没收的演进 | 第121-123页 |
| (一) 没收的缘起 | 第121-122页 |
| (二) 没收的衰落 | 第122页 |
| (三) 没收的再次启用 | 第122-123页 |
| 二、没收的理论基础和政策目的 | 第123-124页 |
| (一) 理论基础 | 第123页 |
| (二) 政策目的 | 第123-124页 |
| 三、没收的标的 | 第124-125页 |
| (一) 传统刑法中没收的标的 | 第124页 |
| (二) 反洗钱行动中没收的标的 | 第124-125页 |
| 四、“无有罪判决为基础没收”的发展趋势 | 第125-126页 |
| (一) “斯特拉斯堡公约” | 第125页 |
| (二) “打击有组织犯罪公约” | 第125-126页 |
| (三) 《联合国反腐败公约》 | 第126页 |
| (四) “FATF新40项建议” | 第126页 |
| 第三节 “制裁名单”列名对象的权利救济 | 第126-132页 |
| 一、设立权利救济制度的必要性 | 第127-128页 |
| (一) 预防性惩罚手段固有的理论弱点 | 第127页 |
| (二) 目标金融制裁的国际实践呈现侵犯私权的可能 | 第127-128页 |
| 二、列名对象的权利救济措施 | 第128-132页 |
| (一) 申请从制裁名单中除名 | 第128-129页 |
| (二) 申请金融资产解冻 | 第129-131页 |
| (三) 对冻结错误申请补偿 | 第131页 |
| (四) 针对有经济牵连的善意第三方的救济 | 第131-132页 |
| 第四节 运用目标金融制裁打击特定反社会能量的国际实践 | 第132-136页 |
| 一、运用目标金融制裁打击恐怖融资 | 第132-133页 |
| (一) 针对恐怖融资实施的目标金融制裁的演进 | 第132-133页 |
| (二) 运用目标金融制裁打击恐怖融资的运作原理 | 第133页 |
| 二、反恐融资中目标金融制裁的作用对象 | 第133-136页 |
| (一) 联合国安理会决议确定的制裁名单 | 第134页 |
| (二) 主权国家确定制裁名单的机制 | 第134-136页 |
| 第六章 目标金融制裁的效能及发展趋势 | 第136-152页 |
| 第一节 大规模毁灭性武器扩散融资的国际犯罪化可能 | 第136-142页 |
| 一、行为的国际犯罪化 | 第136-137页 |
| 二、大规模毁灭性武器扩散融资的国际犯罪化 | 第137-142页 |
| (一) 大规模毁灭性武器扩散融资国际犯罪化的依据 | 第137-139页 |
| (二) 大规模毁灭性武器扩散融资国际犯罪化的独立价值 | 第139页 |
| (三) 大规模毁灭性武器扩散融资国际犯罪化的途径：大国一致 | 第139-142页 |
| 第二节 作为大规模毁灭性武器扩散融资制裁手段的目标金融制裁 | 第142-148页 |
| 一、反社会非国家行为体相互间的经济驰援形成强大融资能力 | 第142-144页 |
| (一) 亚国家集团之间的合作 | 第142-143页 |
| (二) 亚国家集团与跨国有组织犯罪集团之间的合作 | 第143-144页 |
| (三) 有组织犯罪集团之间的合作 | 第144页 |
| 二、目标金融制裁遏制大规模毁灭性武器扩散融资的政策功能预测 | 第144-146页 |
| (一) 增加大规模毁灭性武器交易的经济成本 | 第145页 |
| (二) 削弱大规模毁灭性武器购买方的经济基础 | 第145页 |
| (三) 强化对武器交易网络的识别、发现、打击能力 | 第145-146页 |
| 三、“FATF新40项建议”针对武器扩散实施目标金融制裁的倡议 | 第146-147页 |
| 四、美国针对反大规模毁灭性武器扩散所实施的金融制裁 | 第147-148页 |
| 第三节 作为应对犯罪基本制裁方法的目标金融制裁 | 第148-152页 |
| 一、新型国际犯罪呈现的“谋取巨额利益”特征 | 第148-149页 |
| 二、传统刑事政策无法应对谋取巨额利益型犯罪 | 第149页 |
| 三、目标金融制裁将成为国际刑事司法应对犯罪的基本制裁方法 | 第149-152页 |
| 结语—我国的独立思考 | 第152-156页 |
| 参考文献 | 第156-163页 |
| 后记 | 第163-165页 |
