| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 第1章 引言 | 第10-17页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第10-11页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第10页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第10-11页 |
| 1.2 文献综述 | 第11-14页 |
| 1.2.1 内部控制研究综述 | 第11-13页 |
| 1.2.2 全面风险管理研究综述 | 第13-14页 |
| 1.3 研究方法及内容 | 第14-15页 |
| 1.3.1 研究方法 | 第14页 |
| 1.3.2 研究内容 | 第14-15页 |
| 1.4 研究思路及创新之处 | 第15-17页 |
| 1.4.1 研究思路 | 第15页 |
| 1.4.2 创新之处 | 第15-17页 |
| 第2章 相关理论 | 第17-22页 |
| 2.1 内部控制理论 | 第17页 |
| 2.2 全面风险管理理论 | 第17-19页 |
| 2.3 全面风险管理与内部控制的关系的辨析 | 第19-20页 |
| 2.3.1 全面风险管理与内部控制之间的区别 | 第19页 |
| 2.3.2 全面风险管理与内部控制之间的联系 | 第19-20页 |
| 2.4 全面风险管理导向下的内部控制框架 | 第20-22页 |
| 第3章 H房地产公司内部控制现状分析 | 第22-32页 |
| 3.1 H公司概况 | 第22-24页 |
| 3.1.1 公司背景 | 第22页 |
| 3.1.2 组织框架简述 | 第22-23页 |
| 3.1.3 经营现状 | 第23-24页 |
| 3.2 H公司风险管理现状 | 第24-25页 |
| 3.3 H公司内部控制现状 | 第25-29页 |
| 3.3.1 控制环境方面 | 第25页 |
| 3.3.2 风险评估方面 | 第25页 |
| 3.3.3 控制活动方面 | 第25-29页 |
| 3.3.4 信息与沟通方面 | 第29页 |
| 3.3.5 内部监督方面 | 第29页 |
| 3.4 H公司内部控制存在的问题 | 第29-32页 |
| 3.4.1 组织架构不合理 | 第30页 |
| 3.4.2 公司文化欠缺 | 第30页 |
| 3.4.3 控制活动缺少风险管控 | 第30页 |
| 3.4.4 人力资源制度不合理 | 第30-31页 |
| 3.4.5 内部监督制度不够完善 | 第31-32页 |
| 第4章 H公司全面风险管理导向下内部控制体系的构建 | 第32-40页 |
| 4.1 基于风险管理导向下的构建目标与原则 | 第32-33页 |
| 4.1.1 构建目标 | 第32页 |
| 4.1.2 构建原则 | 第32-33页 |
| 4.2 H公司全面风险管理导向下内部控制体系构建的内容 | 第33-40页 |
| 4.2.1 建立风险机制 | 第33-34页 |
| 4.2.2 控制环境建设 | 第34-35页 |
| 4.2.3 风险评价体系构建 | 第35-36页 |
| 4.2.4 控制活动建设 | 第36-38页 |
| 4.2.5 信息与沟通建设 | 第38-39页 |
| 4.2.6 内部监督建设 | 第39-40页 |
| 第5章 H公司内部控制体系实施的保障措施 | 第40-43页 |
| 5.1 建立完善的公司治理结构 | 第40页 |
| 5.2 加强企业的风险管理意识 | 第40-41页 |
| 5.3 建立市场与经济风险监督体系 | 第41页 |
| 5.4 完善业务操作的管控 | 第41页 |
| 5.5 构建畅通的内部信息沟通渠道 | 第41-42页 |
| 5.6 完善内部监督机制 | 第42-43页 |
| 第6章 研究结论、研究局限及展望 | 第43-45页 |
| 6.1 研究结论 | 第43页 |
| 6.2 研究不足 | 第43-44页 |
| 6.3 未来展望 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-47页 |
| 后记 | 第47页 |