| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 1 绪论 | 第9-23页 |
| ·研究背景 | 第9-11页 |
| ·研究目的和意义 | 第11页 |
| ·研究目的 | 第11页 |
| ·研究意义 | 第11页 |
| ·国内外研究现状及评述 | 第11-21页 |
| ·国外研究现状 | 第11-15页 |
| ·国内研究现状 | 第15-20页 |
| ·国内外研究现状综述 | 第20-21页 |
| ·研究内容与方法 | 第21-22页 |
| ·研究内容 | 第21页 |
| ·研究方法 | 第21-22页 |
| ·技术路线 | 第22-23页 |
| 2 证券公司内部控制相关理论分析 | 第23-27页 |
| ·系统论 | 第23页 |
| ·动力论 | 第23-24页 |
| ·双重委托代理理论 | 第24页 |
| ·金融风险理论 | 第24-26页 |
| ·本章小结 | 第26-27页 |
| 3 后金融危机时代证券公司内部控制现状、存在的问题及成因分析 | 第27-37页 |
| ·金融危机与证券公司内部控制的关系 | 第27-28页 |
| ·我国证券公司内部控制发展历程 | 第28-29页 |
| ·后金融危机时代我国证券公司内部控制现状 | 第29-31页 |
| ·法人治理结构 | 第29-30页 |
| ·业务结构与创新能力 | 第30-31页 |
| ·风险管理水平 | 第31页 |
| ·人才素质 | 第31页 |
| ·后金融危机时代我国证券公司内部控制存在的问题 | 第31-33页 |
| ·股权结构不合理 | 第31-32页 |
| ·业务结构单一与创新能力不足 | 第32页 |
| ·风险管理水平低下 | 第32-33页 |
| ·缺乏具备专业知识和经验的人才 | 第33页 |
| ·问题形成的原因 | 第33-35页 |
| ·公司治理结构问题形成的原因 | 第33页 |
| ·业务结构单一与创新能力不足的原因 | 第33-34页 |
| ·风险管理水平低下的原因 | 第34页 |
| ·缺乏具备专业知识和经验人才的原因 | 第34-35页 |
| ·国外证券公司内部控制经验借鉴 | 第35-36页 |
| ·摩根士丹利的风险管理原则 | 第35页 |
| ·摩根士丹利的风险控制架构 | 第35页 |
| ·摩根士丹利的风险管理措施 | 第35-36页 |
| ·本章小结 | 第36-37页 |
| 4 后金融危机时代证券公司内部控制改进措施 | 第37-56页 |
| ·股权结构改进措施 | 第37-38页 |
| ·鼓励适度分散股权结构 | 第37页 |
| ·加强股权流动性 | 第37-38页 |
| ·引入民营资本及改善投资主体结构 | 第38页 |
| ·业务结构与创新能力改进措施 | 第38-40页 |
| ·风险管理水平改进措施 | 第40-53页 |
| ·经纪业务风险管理水平改进措施 | 第40-43页 |
| ·自营业务风险管理水平改进措施 | 第43-47页 |
| ·承销业务风险管理水平改进措施 | 第47-53页 |
| ·人才素质改进措施 | 第53-55页 |
| ·本章小结 | 第55-56页 |
| 5 后金融危机时代证券公司内部控制保障措施 | 第56-60页 |
| ·提高内控认识及构建内控优先的企业文化 | 第56页 |
| ·加大证券公司稽核监督力度 | 第56-57页 |
| ·内部稽核 | 第57页 |
| ·监督 | 第57页 |
| ·督促证券公司保证信息沟通与反馈的通畅 | 第57-58页 |
| ·建立通畅的内部交流渠道 | 第57-58页 |
| ·建立通畅的外部交流渠道 | 第58页 |
| ·指导证券公司加强内部控制有效性评价 | 第58-59页 |
| ·本章小结 | 第59-60页 |
| 结论 | 第60-61页 |
| 参考文献 | 第61-63页 |
| 附录 | 第63-64页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文 | 第64-65页 |
| 致谢 | 第65-66页 |