| 中文摘要 | 第1-8页 |
| ABSTRACT | 第8-14页 |
| 导论 | 第14-28页 |
| 一、研究背景和选题的意义 | 第14-16页 |
| 二、关于研究对象的说明 | 第16-18页 |
| 三、国内外相关研究综述 | 第18-22页 |
| 四、论文的研究思路、基本框架和研究方法 | 第22-26页 |
| 五、论文研究重难点及其可能的创新点 | 第26-28页 |
| 第一章 证券发行审核制度研究的理论基础 | 第28-55页 |
| 第一节 证券监管制度 | 第28-32页 |
| 一、制度的含义 | 第28-29页 |
| 二、监管的含义 | 第29-30页 |
| 三、证券监管制度 | 第30-32页 |
| 第二节 证券发行监管制度 | 第32-39页 |
| 一、证券发行的含义 | 第32-34页 |
| 二、证券发行监管制度 | 第34-39页 |
| 第三节 证券发行审核制度的理论基础 | 第39-55页 |
| 一、马克思国家管制必要性理论回顾 | 第39-42页 |
| 二、西方经济监管必要性理论述要 | 第42-44页 |
| 三、证券发行审核必要性的经济学分析 | 第44-50页 |
| 四、证券发行审核必要性的法学分析 | 第50-55页 |
| 第二章 证券发行审核制度的阐释 | 第55-81页 |
| 第一节 证券发行审核制度的意义 | 第55-56页 |
| 第二节 证券发行审核制度的内涵与特征 | 第56-58页 |
| 一、证券发行审核制度的内涵 | 第56-57页 |
| 二、证券发行审核制度的特征 | 第57-58页 |
| 第三节 证券发行审核体制 | 第58-63页 |
| 一、证券发行核准制 | 第58-59页 |
| 二、证券发行注册制 | 第59-60页 |
| 三、关于两种审核体制的简单对比 | 第60-61页 |
| 四、关于两种审核体制的评析 | 第61-63页 |
| 第四节 证券发行审核制度的拓展与完善 | 第63-81页 |
| 一、资本市场下的证券发行审核制度 | 第63-65页 |
| 二、资本市场及其制度安排 | 第65-74页 |
| 三、证券发行审核制度的创新与完善 | 第74-81页 |
| 第三章 国外证券发行审核制度考察与借鉴 | 第81-94页 |
| 第一节 国外证券市场监管制度考察 | 第81-85页 |
| 一、国外资本市场监管模式的考察 | 第81-82页 |
| 二、国外证券市场监管模式考察 | 第82-84页 |
| 三、国外证券发行审核制度——以美国为例 | 第84-85页 |
| 第二节 国外证券发行审核制度的若干经验 | 第85-88页 |
| 一、按监管目标设立监管机构 | 第86页 |
| 二、证券市场拥有高度透明的市场机制 | 第86-87页 |
| 三、构建了多层次的资本市场结构 | 第87页 |
| 四、分离发行审核权与上市审核权 | 第87-88页 |
| 第三节 国外证券发行审核制度对中国的启示 | 第88-94页 |
| 一、构建完备的证券法律法规体系 | 第88-89页 |
| 二、引入主动执法机构进行监管 | 第89-91页 |
| 三、平衡市场自律与政府主动监管 | 第91页 |
| 四、培育成熟的市场参与者 | 第91-92页 |
| 五、建立扭转顺畅的多层次的资本市场体系 | 第92-94页 |
| 第四章 中国证券发行审核制度的审视 #8 | 第94-121页 |
| 第一节 中国证券发行审核制度的发展历程及评价 | 第94-105页 |
| 一、股票发行监管制度的演变 | 第94-103页 |
| 二、股票发行方式的变化 | 第103-104页 |
| 三、股票发行定价机制的演变 | 第104-105页 |
| 第二节 中国证券发行审核制度导致的问题 | 第105-114页 |
| 一、中国资本市场融资效率低下 | 第106-108页 |
| 二、资本市场稳定性遭到挑战 | 第108-109页 |
| 三、中小投资者合法利益保护不足 | 第109-112页 |
| 四、多层次资本市场发展受阻 | 第112-114页 |
| 第三节 中国证券发行审核制度问题产生的原因 | 第114-121页 |
| 一、证券市场畸形的股本结构 | 第114-116页 |
| 二、证券市场有偏差的发展定位 | 第116-117页 |
| 三、证券市场越位的监管 | 第117-119页 |
| 四、缺乏层次的市场结构 | 第119-121页 |
| 第五章 深化中国证券发行审核制度改革 | 第121-151页 |
| 第一节 深化中国证券发行审核制度改革的重大意义 | 第121-123页 |
| 一、实现经济资源的有效配置 | 第121-122页 |
| 二、充分发挥"上市保荐制"和"询价机制"的作用 | 第122页 |
| 三、提高证券市场效率和公平 | 第122-123页 |
| 四、促进实体经济又好又快发展 | 第123页 |
| 第二节 深化中国证券发行审核制度改革的目标与原则 | 第123-127页 |
| 一、深化证券发行审核制度改革的目标 | 第124-125页 |
| 二、深化证券发行审核制度改革的原则 | 第125-127页 |
| 第三节 深化中国证券发行审核制度改革的基本思路 | 第127页 |
| 第四节 深化中国证券发行审核制度改革的路径选择 | 第127-151页 |
| 一、建立健全证券市场法律制度 | 第128-131页 |
| 二、强化证监会的证券市场监管权 | 第131-134页 |
| 三、建立市场信用机制,培育合格自律的中介机构 | 第134-136页 |
| 四、建立中国特色的"一主三辅"的多层次资本市场体系 | 第136-151页 |
| 结束语 | 第151-153页 |
| 参考文献 | 第153-162页 |
| 攻读博士学位期间发表的论文 | 第162-163页 |
| 后记 | 第163页 |