| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 目录 | 第10-17页 |
| 1 绪论 | 第17-35页 |
| ·选题意义与背景 | 第17-18页 |
| ·相关概念的界定 | 第18-19页 |
| ·文献综述 | 第19-32页 |
| ·国外研究综述 | 第19-28页 |
| ·国内研究综述 | 第28-32页 |
| ·研究内容 | 第32-33页 |
| ·论文的结构安排 | 第33-35页 |
| 2 银行风险与监管 | 第35-53页 |
| ·银行风险 | 第35-43页 |
| ·风险(Risk) | 第35-36页 |
| ·银行风险 | 第36页 |
| ·银行风险的特征 | 第36-37页 |
| ·银行风险来源 | 第37-38页 |
| ·银行风险分类 | 第38-43页 |
| ·风险管理 | 第43-48页 |
| ·全面风险管理 | 第43-44页 |
| ·全面风险管理的特征 | 第44-45页 |
| ·全面风险管理的核心技术 | 第45-46页 |
| ·我国商业银行风险管理现状 | 第46-48页 |
| ·银行监管与巴塞尔协议 | 第48-52页 |
| ·巴塞尔协议演进过程和主要内容 | 第49-51页 |
| ·巴塞尔《有效银行监管的核心原则》 | 第51-52页 |
| ·本章小结 | 第52-53页 |
| 3 银行监管与评级 | 第53-84页 |
| ·银行监管 | 第53-62页 |
| ·监管定义 | 第53页 |
| ·监管的理论基础 | 第53-54页 |
| ·银行监管的含义 | 第54-55页 |
| ·银行监管的理论基础 | 第55-59页 |
| ·银行监管的主要内容 | 第59-60页 |
| ·银行监管原则 | 第60-61页 |
| ·银行监管的主要方式 | 第61-62页 |
| ·监管评级 | 第62-82页 |
| ·评级概述 | 第63-65页 |
| ·评级的作用 | 第65-68页 |
| ·评级的局限性 | 第68-69页 |
| ·国内外评级公司简述 | 第69-81页 |
| ·银行监管评级的意义和作用 | 第81-82页 |
| ·本章小结 | 第82-84页 |
| 4 银行监管评级体系构建 | 第84-110页 |
| ·银行监管评级的理论基础 | 第84-85页 |
| ·信息不对称性理论((Asymmetric Information theory) | 第84页 |
| ·博弈理论 | 第84-85页 |
| ·商业银行外部监管评级体系 | 第85-87页 |
| ·国外银行的外部监管评级 | 第85-87页 |
| ·国内银行的外部监管评级 | 第87页 |
| ·商业银行内部监管评级体系 | 第87-92页 |
| ·国外主要商业银行的内部评级 | 第88-91页 |
| ·国内主要商业银行的内部评级 | 第91-92页 |
| ·国外银行监管当局的评级体系架构 | 第92-105页 |
| ·美国商业银行监管评级体系 | 第92-98页 |
| ·英国商业银行监管评级体系 | 第98-103页 |
| ·日本商业银行监管评级体系 | 第103页 |
| ·新加坡商业银行监管评级体系 | 第103-104页 |
| ·法国商业银行监管评级体系 | 第104页 |
| ·德国商业银行监管评级体系 | 第104页 |
| ·澳大利亚商业银行监管评级体系 | 第104-105页 |
| ·国内银行监管当局的评级体系架构 | 第105-108页 |
| ·香港地区银行监管评级体系 | 第105-106页 |
| ·大陆地区银行监管评级体系 | 第106-108页 |
| ·我国银行监管评级架构的改进 | 第108-109页 |
| ·评级方法改进 | 第108页 |
| ·评级指标改进 | 第108-109页 |
| ·本章小结 | 第109-110页 |
| 5 层次分析法(AHP)在监管评级中的实证研究 | 第110-130页 |
| ·银行监管评级模型 | 第111-115页 |
| ·模型简介 | 第111页 |
| ·变量选取 | 第111-113页 |
| ·变量说明 | 第113-115页 |
| ·模型构建 | 第115-128页 |
| ·层次结构 | 第115-116页 |
| ·指标体系 | 第116-119页 |
| ·权重计算 | 第119-124页 |
| ·C.R检验 | 第124页 |
| ·评语矩阵 | 第124-127页 |
| ·测算功效系数 | 第127-128页 |
| ·判定隶属度 | 第128页 |
| ·实证结论 | 第128-129页 |
| ·本章小结 | 第129-130页 |
| 6 ROCA+S评级体系的应用分析——以某全国性股份制商业银行省级分行的年度监管评级为例 | 第130-149页 |
| ·案例背景 | 第130-133页 |
| ·非现场监管体系 | 第130-132页 |
| ·现场检查体系 | 第132-133页 |
| ·案例分析 | 第133-148页 |
| ·监管依据与内容 | 第133-138页 |
| ·具体评级实践 | 第138-146页 |
| ·缺陷与不足 | 第146-147页 |
| ·建议 | 第147-148页 |
| ·本章小结 | 第148-149页 |
| 7 结论与展望 | 第149-152页 |
| ·主要研究结论 | 第149-151页 |
| ·研究中存在的不足 | 第151页 |
| ·下一步研究方向 | 第151-152页 |
| 攻读博士期间发表的主要论文及其他成果 | 第152-153页 |
| 参考文献 | 第153-171页 |
| 后记 | 第171-172页 |