证券公司合规体系建设研究--以齐鲁证券为例

摘要	第1-10页
ABSTRACT	第10-14页
第一部分 引言	第14-18页
·研究的背景	第14页
·研究的意义	第14-15页
·研究方法与主要创新点	第15-16页
·研究思路与主要内容	第16-18页
第二部分 文献综述	第18-26页
·国外文献综述	第18-19页
·国内文献综述	第19-26页
第三部分 证券公司合规体系建设的理论分析	第26-41页
·合规管理概述	第26-29页
·合规风险管理理论	第29-31页
·合规管理与企业内部风险	第31-32页
·合规管理与企业内部控制机制	第32-34页
·合规管理与公司治理	第34-36页
·合规管理与GRC一体化管理	第36-41页
第四部分 齐鲁证券合规体系构建	第41-52页
·案例背景:齐鲁证券简介	第41-42页
·齐鲁证券合规体系构建现状分析	第42-43页
·齐鲁证券合规措施	第43-46页
·合规体系存在的问题与原因分析	第46-52页
第五部分 研究结论与政策建议	第52-59页
·研究的基本结论	第52-53页
·相关政策建议	第53-59页
参考文献	第59-62页
致谢	第62-63页
学位论文评阅及答辩情况表	第63页