| 引言 | 第1-10页 |
| 一、世界不同国家和地区证券稽查执法管理体制简述 | 第10-13页 |
| (一) 证券稽查执法概念及意义 | 第10-11页 |
| (二) 世界不同国家和地区证券监管体制简述 | 第11-12页 |
| (三) 不同证券监管体制对应不同的证券稽查执法模式 | 第12-13页 |
| 二、世界主要国家和地区证券稽查执法模式的状况 | 第13-31页 |
| (一) 美国稽查执法模式的产生发展及趋势简述 | 第13-20页 |
| (二) 英国稽查执法模式的产生、发展及趋势概述 | 第20-24页 |
| (三) 日本稽查执法模式的产生、发展概述 | 第24-27页 |
| (四) 香港稽查执法模式的产生、发展概述 | 第27-31页 |
| 三、美、英、日等国家和香港地区证券稽查执法模式的变迁比较 | 第31-36页 |
| (一) 证券稽查执法模式的环境变迁比较 | 第31-32页 |
| (二) 证券稽查执法模式的演变比较 | 第32-33页 |
| (三) 世界主要国家和地区证券稽查执法模式未来趋势比较 | 第33-36页 |
| 四、我国证券稽查执法模式的产生、发展及趋势简述 | 第36-44页 |
| (一) 我国证券稽查执法模式产生 | 第36-39页 |
| (二) 我国证券稽查执法模式的发展 | 第39-41页 |
| (三) 我国证券稽查执法模式的现状 | 第41-43页 |
| (四) 我国证券稽查执法模式的发展趋势 | 第43-44页 |
| 五、我国与世界主要国家和地区证券稽查执法模式变迁与比较 | 第44-48页 |
| (一) 我国证券市场发展正处于初期阶段，稽查执法体系在摸索中逐步趋于完善 | 第44-45页 |
| (二) 我国现行的证券稽查执法权力有限，执法手段缺乏，不利于保护投资者 | 第45-46页 |
| (三) 我国证券稽查部门与自律性组织和司法机关配合不够协调 | 第46页 |
| (四) 我国的民事赔偿机制有待于进一步完善 | 第46-48页 |
| 六、完善我国现行证券稽查模式的建议 | 第48-52页 |
| (一) 加强立法，完善稽查执法体系的基础 | 第48-49页 |
| (二) 充分发挥自律组织的稽查执法作用 | 第49-50页 |
| (三) 进一步强化集中统一的监管体制 | 第50页 |
| (四) 进一步完善稽查新体制 | 第50页 |
| (五) 构建综合监管体系 | 第50-52页 |
| 参考文献 | 第52-54页 |
| 后记 | 第54-55页 |
| 攻读硕士学位期间发表的学术论文 | 第55页 |
