论我国证券市场的自律监管制度
| 引言 | 第1页 |
| 一、自律监管制度的价值分析 | 第5-10页 |
| (一) 自律监管的法社会学分析 | 第6-8页 |
| (二) 自律监管的契约性分析 | 第8页 |
| (三) 自律监管的法律效力分析 | 第8-9页 |
| (四) 小结 | 第9-10页 |
| 二、对世界主要国家自律监管制度的分析和借鉴 | 第10-17页 |
| (一) 美国证券市场的自律监管制度 | 第11-13页 |
| 1. 联邦级的证券交易所 | 第11-12页 |
| 2. 全美证券商协会 | 第12-13页 |
| (二) 英国证券市场的自律监管制度 | 第13-14页 |
| (三) 德国证券市场中的自律监管制度 | 第14-16页 |
| 1. 证券交易所 | 第15页 |
| 2. 中央市场委员会 | 第15-16页 |
| (四) 小结 | 第16-17页 |
| 三、我国证券市场自律监管制度的缺陷和完善 | 第17-28页 |
| (一) 我国证券市场中的自律监管制度 | 第17-19页 |
| (二) 我国自律监管机构的职能 | 第19-22页 |
| 1. 自律监管的第一个层次:证券交易所 | 第19-21页 |
| 2. 自律监管的第二个层次:证券业协会 | 第21-22页 |
| (三) 我国自律监管机构存在的问题 | 第22-25页 |
| 1. 我国证券交易所在自律监管中存在的问题 | 第22-24页 |
| 2. 中国证券业协会自律监管存在的问题 | 第24-25页 |
| (四) 加强证券市场自律监管机构的职能建设 | 第25-28页 |
| 1. 完善证券交易所的证券管理机制 | 第25-27页 |
| 2. 加强证券业协会的行业管理职能 | 第27-28页 |
| 四、完善我国自律监管制度的立法建议 | 第28-33页 |
| (一) 构建自律监管与行政监管之间的平衡关系 | 第28-31页 |
| 1. 自律监管是行政监管之下的自律监管 | 第29-30页 |
| 2. 自律监管是行政监管的基础 | 第30页 |
| 3. 自律监管与行政监管并重 | 第30-31页 |
| (二) 转变自律监管观念,确立自律监管的权威性 | 第31页 |
| (三) 完善自律监管的立法体系 | 第31-33页 |
| 结论 | 第33-35页 |
| 参考文献 | 第35-38页 |
| 中文详细摘要 | 第38-45页 |
