| 引 言 | 第1-8页 |
| 第一章 保荐人制度概要 | 第8-26页 |
| 第一节 保荐人制度及其特点 | 第8-12页 |
| 一、 保荐人的内涵 | 第8-9页 |
| 二、 保荐人的特点 | 第9-12页 |
| 第二节 保荐人制度的理论基础 | 第12-16页 |
| 一、 保荐人制度的经济学基础非对称信息理论 | 第12-14页 |
| 二、 保荐人制度的法学基础--代理和担保理论 | 第14-16页 |
| 第三节 境外保荐人监管法律制度比较 | 第16-26页 |
| 一、 香港保荐人监管法律制度 | 第16-22页 |
| 二、 英国、美国的保荐人监管法律制度 | 第22-26页 |
| 第二章 我国保荐人监管制度架构 | 第26-37页 |
| 第一节 我国保荐人监管体系 | 第26-29页 |
| 一、 保荐人监管体制 | 第26-28页 |
| 二、 保荐人监管体系的内容 | 第28-29页 |
| 第二节 保荐人监管的基本原则 | 第29-32页 |
| 一、 公开、公平、公正原则 | 第29-31页 |
| 二、 保护投资者合法利益原则 | 第31-32页 |
| 第三节 保荐人与监管主体之间的关系 | 第32-37页 |
| 一、 保荐人与中国证监会的关系 | 第32-34页 |
| 二、 保荐人与证券交易所之间的关系 | 第34-35页 |
| 三、 保荐人与证券业协会的关系 | 第35-37页 |
| 第三章 保荐人及其代表人资格监管法律制度 | 第37-46页 |
| 第一节 保荐人资格监管法律制度 | 第37-41页 |
| 一、 保荐人资格监管体制 | 第37-38页 |
| 二、 我国保荐人资格监管的内容 | 第38-40页 |
| 三、 保荐人资格监管法律制度的完善 | 第40-41页 |
| 第二节 保荐代表人资格监管法律制度 | 第41-46页 |
| 一、 保荐代表人资格监管的内容 | 第41-44页 |
| 二、 保荐代表人资格监管法律制度的完善 | 第44-46页 |
| 第四章 保荐人行为监管法律制度 | 第46-56页 |
| 第一节 保荐人行为监管法律制度的内容 | 第46-53页 |
| 一、 保荐人行为监管的内容 | 第46-52页 |
| 二、 保荐人行为监管的期限 | 第52-53页 |
| 第二节 保荐人行为监管的法律保障机制 | 第53-56页 |
| 一、 保荐工作协调制度 | 第53-54页 |
| 二、 文件报告制度 | 第54-55页 |
| 三、 保荐信用披露制度 | 第55-56页 |
| 第五章 保荐人及其代表人的监管法律责任 | 第56-63页 |
| 第一节 保荐人及其代表人监管法律责任的内容 | 第56-60页 |
| 一、 相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏时的责任 | 第57页 |
| 二、 干扰发审委工作的责任 | 第57-58页 |
| 三、 保荐人违反监督职责的责任 | 第58-59页 |
| 四、 处罚累计达到一定数量时的追加责任 | 第59-60页 |
| 第二节 保荐人承担监管法律责任的边界 | 第60-63页 |
| 一、 保荐人不应承担上市公司本身的责任 | 第60-61页 |
| 二、 保荐人不应承担会计师事务所、律师事务所本身的责任 | 第61-62页 |
| 三、 保荐人的免责条件 | 第62-63页 |
| 结 论 | 第63-64页 |
| 参考文献 | 第64-66页 |