| 摘要 | 第1-8页 |
| Abstract | 第8-17页 |
| 导论 谁是适格的资产管理人 | 第17-27页 |
| 一、 研究的起点：一个案例引发的思考 | 第17-20页 |
| 二、 研究目的 | 第20-23页 |
| 三、 研究综述 | 第23-24页 |
| 四、 研究的难点、创新点和不足 | 第24-27页 |
| 第一章 金融机构受托资产管理的概念及性质 | 第27-61页 |
| 第一节 金融机构受托资产管理概念界定 | 第27-32页 |
| 一、 学界对资产管理的概念界定 | 第27-28页 |
| 二、 本文资产管理的概念界定 | 第28-29页 |
| 三、 “金融机构受托资产管理”的概念说明 | 第29-32页 |
| 第二节 金融机构受托资产管理性质观点之评介 | 第32-38页 |
| 一、 学界关于资产管理性质之主要观点 | 第32-34页 |
| 二、 对各学说的质疑与评析 | 第34-38页 |
| 第三节 金融机构受托资产管理和信托的耦合 | 第38-49页 |
| 一、 委托和行纪难以成为资产管理的有效制度 | 第38-40页 |
| 二、 信托是财产管理的制度安排 | 第40-44页 |
| 三、 信托的构成要件 | 第44-47页 |
| 四、 资产管理和信托相符的特质 | 第47-49页 |
| 第四节 金融机构受托资产管理信托关系的确定 | 第49-61页 |
| 一、 金融机构受托资产管理信托定性的障碍 | 第50-55页 |
| 二、 金融机构受托资产管理信托性质质疑之解惑 | 第55-58页 |
| 三、 金融机构受托资产管理信托定性的价值 | 第58-61页 |
| 第二章 金融机构受托资产管理监管现状分析 | 第61-90页 |
| 第一节 金融机构受托资产管理及监管梳理 | 第61-69页 |
| 一、 基金管理公司的受托资产管理及监管 | 第61-62页 |
| 二、 证券公司的受托资产管理及监管 | 第62-64页 |
| 三、 商业银行的受托资产管理及监管 | 第64-66页 |
| 四、 信托公司的受托资产管理及监管 | 第66-68页 |
| 五、 保险公司的受托资产管理及监管 | 第68页 |
| 六、 资产管理公司的受托资产管理及监管 | 第68-69页 |
| 第二节 金融机构受托资产管理及监管比较分析 | 第69-80页 |
| 一、 金融机构受托资产管理及监管的相同性 | 第72-74页 |
| 二、 金融机构受托资产管理及监管的不同性 | 第74-78页 |
| 三、 金融机构受托资产管理及监管异同的原因 | 第78-80页 |
| 第三节 金融机构受托资产管理分立监管之问题 | 第80-90页 |
| 一、 分立监管导致受托资产管理性质认识的不统一 | 第80-82页 |
| 二、 分立监管导致立法成本浪费 | 第82-85页 |
| 三、 分立监管导致的监管标准不统一 | 第85-90页 |
| 第三章 金融机构受托资产管理统一监管之选择 | 第90-147页 |
| 第一节 金融机构受托资产管理监管之必要性 | 第90-102页 |
| 一、 资产管理业务的特许性对监管的需要 | 第90-94页 |
| 二、 资产管理的创新性对监管的需要 | 第94-99页 |
| 三、 对资产管理监管符合金融监管法制改革之现实 | 第99-102页 |
| 第二节 金融机构受托资产管理统一监管之合理性 | 第102-109页 |
| 一、 业务活动量的规模性对统一监管的需要 | 第102-103页 |
| 二、 有利于统一规范资产管理业务 | 第103-105页 |
| 三、 有利于公平、有效竞争秩序构建并引导其专业化发展 | 第105-106页 |
| 四、 统一监管符合国际趋势 | 第106-109页 |
| 第三节 金融机构受托资产管理统一监管之路径 | 第109-125页 |
| 一、 业务统一监管而非机构统一监管 | 第110-114页 |
| 二、 立足现实的监管模式 | 第114-119页 |
| 三、 资产管理统一监管之内涵 | 第119-125页 |
| 第四节 金融机构受托资产管理统一监管价值取向 | 第125-147页 |
| 一、 从监管价值到监管原则之机理 | 第126-133页 |
| 二、 资产管理统一监管的一般法律价值取向 | 第133-136页 |
| 三、 资产管理统一监管特殊价值取向 | 第136-147页 |
| 第四章 金融机构受托资产管理投资者保护监管 | 第147-186页 |
| 第一节 投资者保护监管原则 | 第147-161页 |
| 一、 投资者的法律内涵 | 第147-150页 |
| 二、 投资者保护之正当性 | 第150-154页 |
| 三、 投资者保护监管原则的积极意义 | 第154-161页 |
| 第二节 合格投资者制度 | 第161-171页 |
| 一、 个人投资者准入监管之必要 | 第161-163页 |
| 二、 合格投资者资格准入条件 | 第163-169页 |
| 三、 投资者人数准入之监管 | 第169-171页 |
| 第三节 金融机构受托资产管理信息披露监管 | 第171-186页 |
| 一、 信息披露监管的必要性 | 第172-175页 |
| 二、 资产管理信息披露监管的特殊性 | 第175-179页 |
| 三、 信息披露监管制度的内容 | 第179-186页 |
| 第五章 金融机构受托资产管理市场准入监管 | 第186-217页 |
| 第一节 市场准入理论 | 第186-197页 |
| 一、 市场准入一般原理 | 第186-191页 |
| 二、 金融市场准入监管制度 | 第191-193页 |
| 三、 资产管理市场准入制度考量因素 | 第193-197页 |
| 第二节 金融机构受托资产管理人市场准入 | 第197-208页 |
| 一、 资本准入 | 第198-201页 |
| 二、 业务能力准入 | 第201-204页 |
| 三、 信用准入 | 第204-206页 |
| 四、 程序要求 | 第206-208页 |
| 第三节 金融机构受托资产管理产品准入 | 第208-217页 |
| 一、 产品标签制度设想 | 第208-211页 |
| 二、 产品合格性的监管 | 第211-215页 |
| 三、 产品进入的先行承诺制 | 第215-217页 |
| 第六章 金融机构受托资产管理运营监管 | 第217-245页 |
| 第一节 资产管理正当运营行为之分析 | 第217-226页 |
| 一、 资产管理正当运营行为之机理 | 第217-220页 |
| 二、 资产管理人信赖义务对正当运营行为的要求 | 第220-223页 |
| 三、 资产管理运营中不当行为分析 | 第223-226页 |
| 第二节 金融机构自主管理行为监管 | 第226-231页 |
| 一、 我国自主管理规范和实际做法之间的矛盾 | 第226-227页 |
| 二、 英美国家允许转移受托义务的趋势 | 第227-229页 |
| 三、 自主管理资产受托业务之肯定 | 第229-231页 |
| 第三节 金融机构为投资者利益运营行为之监管 | 第231-245页 |
| 一、 资产管理产品销售行为监管 | 第232-234页 |
| 二、 投资管理行为监管 | 第234-240页 |
| 三、 账户管理行为监管 | 第240-243页 |
| 四、 管理收费行为监管 | 第243-245页 |
| 结语 | 第245-247页 |
| 参考文献 | 第247-254页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第254-255页 |
| 后记 | 第255-256页 |