| 导论 | 第1-15页 |
| 一、 问题的提出和研究目的 | 第10-11页 |
| 二、 理论依托和研究方法 | 第11-12页 |
| 三、 逻辑结构和主要内容 | 第12-14页 |
| 四、 力求做到的创新与突破 | 第14-15页 |
| 第一章 创新证券市场基本理论 | 第15-36页 |
| 第一节 创新证券市场的内涵和特征 | 第15-19页 |
| 一、 创新证券市场概念的提出 | 第15-17页 |
| 二、 创新证券市场的特征 | 第17-19页 |
| 第二节 创新证券市场的作用 | 第19-23页 |
| 一、 为中小企业的持续发展融资 | 第19-20页 |
| 二、 促进了高新技术产业的发展 | 第20-21页 |
| 三、 为风险投资退出提供出口 | 第21-22页 |
| 四、 增加就业，吸引农村剩余劳动力转移 | 第22页 |
| 五、 调整资本市场结构，完善资本市场体系 | 第22-23页 |
| 六、 促进城市建设，增加城市税收，推动城市发展 | 第23页 |
| 第三节 创新证券市场发展概况 | 第23-28页 |
| 一、 萌芽阶段 | 第24页 |
| 二、 起步阶段 | 第24-25页 |
| 三、 迅速发展阶段 | 第25-27页 |
| 四、 冷静思考阶段 | 第27-28页 |
| 第四节 我国创新证券市场的设立 | 第28-36页 |
| 一、 我国创新证券市场——深圳创业板市场的设立历程 | 第28-31页 |
| 二、 关于我国创新证券市场市场的主要争论 | 第31-33页 |
| 三、 我国创新证券市场面临的法律障碍及其对策 | 第33-36页 |
| 第二章 创新证券市场监管的基本原理 | 第36-49页 |
| 第一节 创新证券市场监管的目标 | 第36-38页 |
| 一、 保护投资者 | 第37页 |
| 二、 确保公正、有效和透明的市场 | 第37-38页 |
| 三、 减少系统风险 | 第38页 |
| 第二节 创新证券市场监管的模式和组织体系 | 第38-43页 |
| 一、 创新证券市场的监管模式 | 第38-39页 |
| 二、 创新证券市场监管的组织体系 | 第39-43页 |
| 第三节 创新证券市场监管的内容与手段 | 第43-45页 |
| 一、 创新证券市场监管的内容 | 第43-44页 |
| 二、 创新证券市场监管的手段 | 第44-45页 |
| 第四节 创新证券市场失败与成功的启示——强化监管 | 第45-49页 |
| 第三章 创新证券市场监管的核心——信息披露制度 | 第49-71页 |
| 第一节 创新证券市场信息披露制度的基本理论 | 第49-54页 |
| 一、 信息披露制度的基本内涵 | 第49-51页 |
| 二、 信息披露制度的基本内容 | 第51-53页 |
| 三、 信息披露的理论基础 | 第53-54页 |
| 第二节 创新证券市场信息披露的特点与基本原则 | 第54-58页 |
| 一、 创新证券市场信息披露制度的特点 | 第54-57页 |
| 二、 创新证券市场信息披露的基本原则 | 第57-58页 |
| 第三节 主要创新证券市场信息披露制度的比较研究 | 第58-67页 |
| 一、 美国纳斯达克市场信息披露制度 | 第58-62页 |
| 二、 香港创业板市场信息披露制度 | 第62-64页 |
| 三、 英国另类投资市场（AIM市场）信息披露制度 | 第64-67页 |
| 第四节 完善我国创新证券市场信息披露制度的思考 | 第67-71页 |
| 一、 中国主板市场信息披露存在的问题 | 第67-68页 |
| 二、 我国创新证券市场对信息披露的特殊要求 | 第68-69页 |
| 三、 完善我国创新证券市场信息披露制度的思考 | 第69-71页 |
| 第四章 创新证券市场股票发行与上市的监管 | 第71-102页 |
| 第一节 创新证券市场发行监管模式的选择 | 第72-77页 |
| 一、 注册制监管模式 | 第72-74页 |
| 二、 核准制监管模式 | 第74-75页 |
| 三、 创新证券市场股票发行监管模式的选择 | 第75-76页 |
| 四、 我国创新证券市场股票发行监管模式的选择思路 | 第76-77页 |
| 第二节 创新证券市场股票上市管理与审核 | 第77-91页 |
| 一、 创新证券市场股票上市管理与审核体制 | 第77-79页 |
| 二、 海外创新证券市场的上市审核基准 | 第79-84页 |
| 三、 创新证券市场上市审核基准的归纳与比较分析 | 第84-88页 |
| 四、 海外创新证券市场上市审核基准对我国的启示 | 第88-91页 |
| 第三节 对上市中介机构——保荐人的监管 | 第91-102页 |
| 一、 保荐人的申请、审批与复核 | 第92-93页 |
| 二、 保荐人的资格认定 | 第93-94页 |
| 三、 保荐人的职责 | 第94-99页 |
| 四、 对违规保荐人的制裁 | 第99-100页 |
| 五、 深圳创业板市场保荐人制度征求意见稿中的一些需进一步讨论的问题 | 第100-102页 |
| 第五章 创新证券市场交易的监管 | 第102-140页 |
| 第一节 创新证券市场交易的基本特征 | 第102-105页 |
| 一、 创新证券市场的整体流动性偏低 | 第102-103页 |
| 二、 创新证券市场交易的波动性较大 | 第103-104页 |
| 三、 创新证券市场多采用电子交易系统和电子通讯网络 | 第104-105页 |
| 四、 创新证券市场实行以混合模式为主的交易机制 | 第105页 |
| 第二节 创新证券市场的交易机制 | 第105-112页 |
| 一、 报价驱动模式（做市商制） | 第105-107页 |
| 二、 竞价驱动模式 | 第107页 |
| 三、 混合模式 | 第107-110页 |
| 四、 我国创新证券市场交易机制的选择 | 第110-112页 |
| 第三节 证券交易机制的目标设计与证券交易监管之间的关系 | 第112-116页 |
| 一、 证券交易机制的目标设计 | 第112-114页 |
| 二、 证券交易机制目标之间冲突的协调手段——交易监管措施 | 第114-116页 |
| 第四节 对做市商和电子通讯网络（ECNs）的监管 | 第116-130页 |
| 一、 做市商的资格申请与注册 | 第118-119页 |
| 二、 做市商的义务 | 第119-122页 |
| 三、 对做市商违规行为的监管 | 第122-129页 |
| 四、 对电子通讯网络（ECN）的监管 | 第129-130页 |
| 第五节 抑制市场过度投机、稳定市场的监管 | 第130-137页 |
| 一、 卖空交易的监管 | 第130-132页 |
| 二、 大宗交易的监管 | 第132-135页 |
| 三、 市场稳定措施 | 第135-137页 |
| 第六节 电子交易监管 | 第137-140页 |
| 一、 纳斯达克市场的电子监管系统 | 第138-139页 |
| 二、 伦敦证券交易所的实时监控系统IMAS | 第139-140页 |
| 结束语 | 第140-141页 |
| 参考文献 | 第141-146页 |
| 后记 | 第146页 |
