| 内容摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-11页 |
| 引言 | 第11-13页 |
| 一、社保基金投资运营监管的法律制度概述 | 第13-19页 |
| (一) 社保基金投资运营监管概述 | 第13-16页 |
| 1. 社保基金投资运营的必要性 | 第13-14页 |
| 2. 社保基金投资运营监管的体系 | 第14-15页 |
| 3. 社保基金投资运营监管的法律制度现状 | 第15-16页 |
| (二) 社保基金投资运营基本法律关系分析 | 第16-19页 |
| 1. 社保基金投资运营主体的法律地位 | 第16-18页 |
| 2. 社保基金投资运营的客体 | 第18页 |
| 3. 我国社保基金投资运营法律关系分析 | 第18-19页 |
| 二、社会保险基金投资运营监管法律制度的基础理论 | 第19-23页 |
| (一) 社保基金投资运营监管的理论依据 | 第19-21页 |
| 1. 市场失灵 | 第19-20页 |
| 2. 金融体系内存在的风险性理论 | 第20-21页 |
| (二) 社保基金投资运营监管的价值取向:安全、公平与效率 | 第21-22页 |
| 1. 安全——是社保基金投资运营监管首要的价值取向 | 第21页 |
| 2. 公平——是社保基金投资运营监管基础性的价值取向 | 第21-22页 |
| 3. 效率——是社保基金投资运营监管根本性的价值取向 | 第22页 |
| (三) 社保基金投资运营监管的基本原则 | 第22-23页 |
| 1. 依法监管原则 | 第22页 |
| 2. 适度监管原则 | 第22-23页 |
| 3. 外部监管与内部监管相结合的原则 | 第23页 |
| 三、社保基金投资运营监管的国际经验 | 第23-29页 |
| (一) 国外社保基金投资运营监管模式简介 | 第23-26页 |
| 1. 审慎性监管模式与严格的限量监管模式 | 第24-25页 |
| 2. 集中监管模式与分散监管模式 | 第25-26页 |
| (二) 社保基金投资运营监管的国际经验的启示 | 第26-28页 |
| 1. 结合国情，因地制宜，选择适合的监管模式 | 第26-27页 |
| 2. 强化社保基金监管的法律约束 | 第27-28页 |
| 3. 引入竞争机制，提高监管的专业化水平 | 第28页 |
| 4. 引导和扶持社保基金进入资本市场 | 第28页 |
| (三) 我国社保基金投资运营监管的模式选择 | 第28-29页 |
| 1. 应选择严格的限量监管模式 | 第28-29页 |
| 2. 应选择集中监管模式 | 第29页 |
| 四、我国社保基金投资运营监管法律制度的现状和问题 | 第29-38页 |
| (一) 我国现行社保基金投资运营监管法律制度的概况 | 第29-31页 |
| (二) 我国现行社保基金投资运营监管法律立法层面的问题 | 第31-33页 |
| 1. 我国社保基金投资运营监管立法的滞后性 | 第31-32页 |
| 2. 我国社保基金投资运营监管的立法层次过低 | 第32页 |
| 3. 我国社保基金投资运营监管的立法缺乏可操作性 | 第32-33页 |
| (三) 我国现行社保基金投资运营监管法律制度具体内容方面的问题——以《社投办法》为例 | 第33-38页 |
| 1. 关于社保基金投资组合监管的规定 | 第33-35页 |
| 2. 关于受信人义务的规定 | 第35-36页 |
| 3. 关于关联交易的禁止和限制性规定 | 第36-37页 |
| 4. 关于信息披露监管的规定 | 第37-38页 |
| 五、我国社保基金投资运营监管的法律制度的完善 | 第38-45页 |
| (一) 我国社保基金投资运营监管立法的指导原则 | 第38-39页 |
| 1. 以参与人和受益人根本利益为唯一目的的原则 | 第38页 |
| 2. 兼顾投资风险和投资回报的原则 | 第38-39页 |
| 3. 国内市场投资和国际市场投资兼容的原则 | 第39页 |
| 4. 积极稳步地从严格的限量监管模式向审慎性监管模式过渡的原则 | 第39页 |
| (二) 我国社保基金投资运营监管的具体法律制度完善 | 第39-42页 |
| 1. 社保基金投资运营市场准入监管的法律制度的完善 | 第40页 |
| 2. 社保基金投资运营风险监管的法律制度的完善 | 第40-41页 |
| 3. 社保基金投资运营市场退出监管的法律制度的完善 | 第41页 |
| 4. 其他相关法律机制的完善 | 第41-42页 |
| (三) 尽快建立独立的社保基金投资运营监管机构——社保基金监管委员会 | 第42-45页 |
| 1. 建立专门的社保基金监管委员会的必要性 | 第42-43页 |
| 2. 建立专门的社保基金监管委员会的可行性 | 第43页 |
| 3. 社保基金监督管理委员会的基本构架与基本职责 | 第43-45页 |
| 结论 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-49页 |
