| 内容摘要 | 第1-3页 |
| ABSTRACT | 第3-6页 |
| 引言 | 第6-9页 |
| 第1章 多层次资本市场的内涵 | 第9-12页 |
| ·资本市场的内涵 | 第9页 |
| ·资本市场的功能 | 第9-11页 |
| ·多层次资本市场的内涵 | 第11-12页 |
| 第2章 我国资本市场的层次体系及建立多层次资本市场的必要性 | 第12-27页 |
| ·我国资本市场发展简要回顾 | 第12-17页 |
| ·第一阶段：中国资本市场的萌生（1978-1992） | 第12-13页 |
| ·第二阶段：全国性资本市场的形成和初步发展（1993-1998） | 第13-14页 |
| ·第三阶段：资本市场的进一步规范和发展（1999-2007） | 第14-17页 |
| ·现阶段我国资本市场的层次体系 | 第17-21页 |
| ·主板市场——深圳证券交易所和上海证券交易所 | 第18-19页 |
| ·附属于深圳证券交易所的中小企业板块 | 第19页 |
| ·为非上市股份公司和退市公司服务的代办股份转让系统 | 第19-20页 |
| ·散建于各地的产权交易市场 | 第20-21页 |
| ·我国建立多层次资本市场体系的必要性 | 第21-27页 |
| ·多层次资本市场能满足不同发展水平企业的融资需求，推动中小企业平等健康发展 | 第22-23页 |
| ·多层次资本市场可以满足不同投资者的需求 | 第23页 |
| ·多层次资本市场为创新企业提供了多元化的融资渠道，促进风险资本与创新企业的融合，推动科技创新与高新技术成果产业化 | 第23-24页 |
| ·多层次资本市场通过提供退市和优化准入机制，能有效促进上市公司质量的提高，降低资本市场风险 | 第24-25页 |
| ·多层次资本市场能提高欠发达地区的资本形成能力，缩小区域间的经济发展差距，实现我国经济的可持续发展 | 第25页 |
| ·多层次资本市场有利于防范和化解我国的金融风险 | 第25-27页 |
| 第3章 美国多层次资本市场体系的分析与借鉴 | 第27-47页 |
| ·美国多层次资本市场体系 | 第27-42页 |
| ·第一层次：纽约证券交易所（NYSE）和美国证券交易所（AMEX） | 第28-33页 |
| ·第二层次:纳斯达克证券市场 | 第33-38页 |
| ·第三层次：地方性股票交易所及“未经注册的交易所” | 第38-39页 |
| ·第四个层次：OTCBB、粉红单市场、地方性柜台交易市场和私募股票交易市场 | 第39-42页 |
| ·美国多层次资本市场的成功经验 | 第42-47页 |
| ·各个层次市场之间定位明确，上市标准拉开差距 | 第42-44页 |
| ·各板之间建立操作简便的升降级机制 | 第44-45页 |
| ·内部分层，即在同一市场内针对不同类别或层次的上市企业制定不同的上市条件 | 第45-47页 |
| 第4章 构建我国多层次资本市场体系 | 第47-58页 |
| ·打造一元化蓝筹股市场 | 第47页 |
| ·建立真正意义上的独立的中小企业板 | 第47-49页 |
| ·中小企业对我国国民经济发展的重要意义 | 第47-49页 |
| ·在原中小企业板块基础之上建立一个独立的、真正意义上的中小企业板 | 第49页 |
| ·即将推出的创业板 | 第49-50页 |
| ·加快建设场外交易市场 | 第50-54页 |
| ·建立三个层次的场外交易市场——以代办股份转让系统为基础，构建统一监管下的全国性场外交易市场；以产权交易市场为基础建设区域性、地方性场外交易市场 | 第51页 |
| ·区域性、地方性场外交易市场的作用 | 第51-52页 |
| ·建立场外交易市场应采取的一些措施 | 第52-54页 |
| ·对完善我国资本市场有效监管的建议 | 第54-58页 |
| ·从法规、机构方面入手 | 第54-55页 |
| ·从上市公司自身入手，全面提高上市公司质量 | 第55-56页 |
| ·从制度体系上形成并完善我国资本市场再监管体系 | 第56-57页 |
| ·加强与各国金融监管机构以及国际金融组织的合作 | 第57-58页 |
| 结论 | 第58-59页 |
| 参考文献 | 第59-61页 |
| 在读期间发表论文清单 | 第61-62页 |
| 致谢 | 第62-63页 |
