| 论文摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-14页 |
| 导言 | 第14-22页 |
| 第一章 期货市场自律监管制度概述 | 第22-42页 |
| 第一节 相关概念界定 | 第22-25页 |
| 一、制度 | 第22页 |
| 二、监管 | 第22-23页 |
| 三、自律监管 | 第23-24页 |
| 四、期货市场自律监管 | 第24-25页 |
| 第二节 期货市场监管模式 | 第25-35页 |
| 一、各具特色的国外发达期货市场监管模式 | 第25-31页 |
| 二、形式意义上的中国期货市场三级监管制度 | 第31-33页 |
| 三、政府监管与自律监管失衡状态下产生的诸多问题 | 第33-35页 |
| 第三节 期货市场自律监管制度的历史发展 | 第35-38页 |
| 一、历史起源 | 第35-36页 |
| 二、从期货市场发展脉络看自律监管制度的演进 | 第36-38页 |
| 第四节 兼具"权利"和"权力"属性的法律性质 | 第38-42页 |
| 一、权利属性 | 第38-40页 |
| 二、权力属性 | 第40-42页 |
| 第二章 期货市场自律监管制度理论基础 | 第42-57页 |
| 第一节 市场失灵理论 | 第42-48页 |
| 一、自由经济主义 | 第42-43页 |
| 二、市场失灵理论 | 第43-45页 |
| 三、期货市场失灵 | 第45-48页 |
| 第二节 福利经济学与公共利益论 | 第48-50页 |
| 一、福利经济学 | 第48-49页 |
| 二、公共利益论 | 第49-50页 |
| 第三节 法律不完备理论 | 第50-53页 |
| 一、理论的提出 | 第50-51页 |
| 二、我国期货市场法律体系尚在完善中 | 第51-53页 |
| 第四节 政府监管失灵理论 | 第53-55页 |
| 一、政府失灵理论的提出 | 第53页 |
| 二、期货市场中存在政府失灵 | 第53-55页 |
| 第五节 公开、公平、公正原则 | 第55-57页 |
| 一、公开原则 | 第55页 |
| 二、公平原则 | 第55-56页 |
| 三、公正原则 | 第56-57页 |
| 第三章 期货市场自律监管制度要素分析 | 第57-91页 |
| 第一节 具有中介自律组织性质的自律监管主体 | 第57-78页 |
| 一、自律监管主体的法律性质——中介自律组织 | 第57-58页 |
| 二、监管体系的重要一环——期货行业协会 | 第58-67页 |
| 三、期货市场监管的灵魂——期货交易所 | 第67-75页 |
| 四、发挥重要监管作用的期货保证金监控中心 | 第75-78页 |
| 第二节 自律监管的对象及范围 | 第78-80页 |
| 一、期货业协会主要面向会员 | 第78-79页 |
| 二、期货交易所主要面向市场 | 第79-80页 |
| 第三节 自律监管的手段 | 第80-84页 |
| 一、通过制定规则、规章等进行监管 | 第80-82页 |
| 二、监督、检查会员的行为 | 第82-83页 |
| 三、对会员进行处罚 | 第83-84页 |
| 第四节 自律监管权 | 第84-91页 |
| 一、自律监管权来源途径多元化 | 第84-86页 |
| 二、自律监管权的分类 | 第86-89页 |
| 三、对自律监管权的监督 | 第89-91页 |
| 第四章 国外主要发达期货市场自律监管制度借鉴 | 第91-115页 |
| 第一节 成熟而发达的美国期货市场自律监管制度 | 第91-97页 |
| 一、历史回顾 | 第91-92页 |
| 二、功能各异的两类期货业协会 | 第92-94页 |
| 三、美国期货交易所的自律监管 | 第94-95页 |
| 四、美国经验带来的启示 | 第95-97页 |
| 第二节 自律监管的典型——英国 | 第97-107页 |
| 一、历史发展 | 第97-99页 |
| 二、英国期货业协会自律监管 | 第99-101页 |
| 三、英国期货交易所自律监管 | 第101-105页 |
| 四、英国期货自律监管制度的启示 | 第105-107页 |
| 第三节 日本期货市场自律监管制度 | 第107-112页 |
| 一、日本期货市场发展历史 | 第107页 |
| 二、日本期货业协会自律监管 | 第107-110页 |
| 三、日本期货交易所自律监管 | 第110-112页 |
| 第四节 国外期货市场自律监管制度比较与启示 | 第112-115页 |
| 一、比较 | 第112-113页 |
| 二、对我国的启示 | 第113-115页 |
| 第五章 期货市场自律监管制度与其他制度的关系 | 第115-133页 |
| 第一节 自律监管与政府监管的关系 | 第115-127页 |
| 一、二者的辩证关系 | 第115-116页 |
| 二、政府监管的必要性与缺陷 | 第116-119页 |
| 三、自律监管的必要性与缺陷 | 第119-123页 |
| 四、二者之间的平衡与协调 | 第123-127页 |
| 第二节 自律监管与司法介入的关系 | 第127-131页 |
| 一、司法介入期货市场的必要性与弊端 | 第127-128页 |
| 二、自律监管与司法介入的平衡与协调 | 第128-131页 |
| 第三节 政府监管、自律监管与司法介入的关系 | 第131-133页 |
| 一、司法介入推动期货市场立法步伐,促进法制完善 | 第131页 |
| 二、政府监管、自律监管和司法介入之间应达成平衡 | 第131-133页 |
| 第六章 完善我国期货市场自律监管制度 | 第133-151页 |
| 第一节 存在多种问题的自律监管制度 | 第133-138页 |
| 一、自律监管法律体系不甚完善 | 第133页 |
| 二、期货交易所自律监管存在的主要问题 | 第133-136页 |
| 三、期货业协会自律监管存在的问题 | 第136-138页 |
| 第二节 对策和建议 | 第138-151页 |
| 一、完善期货市场自律监管法律体系 | 第138-139页 |
| 二、通过立法对期货市场自律监管进行明确授权 | 第139页 |
| 三、自律监管应坚持权利义务相统一,权力责任相统一 | 第139页 |
| 四、完善期货业协会自律监管制度 | 第139-142页 |
| 五、完善期货交易所自律监管制度 | 第142-145页 |
| 六、政府监管与自律监管之间做好协调 | 第145-146页 |
| 七、建立期货市场自律组织内的仲裁解决机制 | 第146页 |
| 八、赋予期货市场自律监管主体相应的处罚权 | 第146-147页 |
| 九、提高期货自律监管组织的监管能力 | 第147-148页 |
| 十、构建期货市场诚信体系 | 第148-149页 |
| 十一、加强期货业协会与期货交易所的协调与合作 | 第149-151页 |
| 第七章 "次贷危机"背景下期货市场自律监管新思考 | 第151-169页 |
| 第一节 "次贷危饥"背景分析——危机中金融衍生品角色扮演 | 第151-152页 |
| 一、金融衍生品在"次贷危机"扩大方面产生一定影响 | 第151-152页 |
| 二、美国场外金融衍生品市场(OTC)监管缺失是此次危机的催化剂 | 第152页 |
| 第二节 "次贷危机"背景下加快发展我国期货市场的必要性 | 第152-154页 |
| 一、次贷危机背景下,我国期货市场运行仍比较正常 | 第152-153页 |
| 二、全球经济格局改变有利于我国争取部分重要商品的国际定价权 | 第153页 |
| 三、期货市场的发展对我国经济全局具有重要现实意义 | 第153-154页 |
| 第三节 "次贷危机"背景下自律监管的新思考 | 第154-169页 |
| 一、自律监管应加强期货市场的诚信体系建设 | 第154-159页 |
| 二、多层次加强风险控制 | 第159-164页 |
| 三、以期货投资者保障基金为核心加强投资者保护 | 第164-169页 |
| 参考文献 | 第169-180页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第180-181页 |
| 后记 | 第181-184页 |
