我国证券市场投资者适当性规则研究
| 摘要 | 第4-6页 |
| ABSTRACT | 第6-8页 |
| 引言 | 第11-12页 |
| 第一章 证券市场投资者适当性规则概述 | 第12-15页 |
| 第一节 投资者适当性规则的概念和内涵 | 第12-13页 |
| 一、 投资者适当性规则的概念 | 第12页 |
| 二、 投资者适当性规则的内涵 | 第12-13页 |
| 第二节 投资者适当性规则的起源与发展 | 第13-15页 |
| 一、 投资者适当性规则在美国的起源与发展 | 第13-14页 |
| 二、 投资者适当性规则在欧亚地区的发展 | 第14-15页 |
| 第二章 投资者适当性规则的理论基础 | 第15-18页 |
| 第一节 美国 SEC 适当性义务的理论基础 | 第15-16页 |
| 一、 代理理论 | 第15页 |
| 二、 特殊情况理论 | 第15-16页 |
| 三、 招牌理论 | 第16页 |
| 第二节 我国适当性义务的理论基础 | 第16-17页 |
| 一、 委托代理关系 | 第16页 |
| 二、 先合同义务与附随义务 | 第16-17页 |
| 第三节 投资者适当性规则与买者自负原则 | 第17-18页 |
| 一、 买者自负原则简述 | 第17页 |
| 二、 买者自负原则面临的挑战 | 第17页 |
| 三、 买者自负原则的差别化适用 | 第17-18页 |
| 第三章 我国证券市场投资者适当性规则 | 第18-29页 |
| 第一节 我国投资者适当性规则现状 | 第18-22页 |
| 一、 投资者适当性一般规定 | 第18页 |
| 二、 证券经纪业务投资者适当性规定 | 第18-19页 |
| 三、 创业板投资者适当性规定 | 第19页 |
| 四、 融资融券投资者适当性规定 | 第19-20页 |
| 五、 股指期货投资者适当性规定 | 第20-21页 |
| 六、 其他业务投资者适当性规定 | 第21-22页 |
| 第二节 与境外投资者适当性规则的比较分析 | 第22-26页 |
| 一、 规范方式 | 第22-23页 |
| 二、 规范对象 | 第23-24页 |
| 三、 适当性义务的豁免 | 第24页 |
| 四、 监管方式 | 第24-25页 |
| 五、 违反适当性义务的行政责任 | 第25-26页 |
| 六、 投资者救济途径 | 第26页 |
| 第三节 我国证券市场投资者适当性规定的不足 | 第26-27页 |
| 一、 法律规范体系不健全 | 第26页 |
| 二、 投资者分类制度不合理 | 第26-27页 |
| 三、 对适当性规则实施情况的监管不足 | 第27页 |
| 四、 投资者救济途径缺乏 | 第27页 |
| 五、 投资者适当性规则定位偏差 | 第27页 |
| 第四节 我国《证券法》中投资者适当性规则的构建 | 第27-29页 |
| 一、 投资者适当性规则的定位 | 第27-28页 |
| 二、 投资者适当性规则的规范方式 | 第28页 |
| 三、 投资者适当性义务的内容 | 第28-29页 |
| 四、 投资者救济途径 | 第29页 |
| 第四章 证券公司违反投资者适当性规则的民事责任 | 第29-36页 |
| 第一节 证券公司与投资者之间的法律关系 | 第29-31页 |
| 一、 证券经纪业务 | 第29-30页 |
| 二、 证券投资咨询业务 | 第30页 |
| 三、 证券资产管理业务 | 第30页 |
| 四、 融资融券业务 | 第30-31页 |
| 第二节 证券公司民事责任的性质 | 第31-33页 |
| 一、 缔约过失责任 | 第31页 |
| 二、 合同责任 | 第31-32页 |
| 三、 侵权责任 | 第32-33页 |
| 第三节 证券公司侵权责任的认定 | 第33-36页 |
| 一、 归责原则与过错认定 | 第33页 |
| 二、 证明责任 | 第33-35页 |
| 三、 免责事由 | 第35-36页 |
| 结语 | 第36-37页 |
| 参考文献 | 第37-41页 |
| 致谢 | 第41-42页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第42页 |
