| 摘要 | 第9-11页 |
| Abstract | 第11-13页 |
| 第一部分 导论 | 第14-20页 |
| 1.1 论文的选题背景及意义 | 第14-17页 |
| 1.1.1 论文研究的背景 | 第14-17页 |
| 1.1.2 论文研究的意义 | 第17页 |
| 1.2 论文研究的框架及内容 | 第17-18页 |
| 1.3 论文的研究方法 | 第18页 |
| 1.4 论文的创新点与不足 | 第18-20页 |
| 第二部分 反洗钱合规管理的相关文献综述 | 第20-26页 |
| 2.1 反洗钱与商业银行合规风险管理文献综述 | 第20-22页 |
| 2.1.1 反洗钱相关概念的界定 | 第20页 |
| 2.1.2 关于商业银行合规风险管理的研究 | 第20-22页 |
| 2.2 关于反洗钱与商业银行合规管理的关系的研究 | 第22页 |
| 2.3 反洗钱合规风险管理特征综述 | 第22-23页 |
| 2.4 反洗钱合规管理机制研究 | 第23-24页 |
| 2.5 相关研究的总结 | 第24-26页 |
| 第三部分 我国商业银行反洗钱合规管理现状分析 | 第26-33页 |
| 3.1 反洗钱监管制度及现状 | 第26-27页 |
| 3.1.1 反洗钱监管制度的框架 | 第26页 |
| 3.1.2 反洗钱监管组织架构 | 第26-27页 |
| 3.1.3 反洗钱国际合作 | 第27页 |
| 3.2 我国商业银行反洗钱合规管理体系 | 第27-30页 |
| 3.2.1 建立健全反洗钱管理的内部控制制度 | 第29页 |
| 3.2.2 接受主管机关的反洗钱监管 | 第29页 |
| 3.2.3 加强客户身份识别 | 第29页 |
| 3.2.4 保存客户身份资料和交易记录 | 第29页 |
| 3.2.5 执行大额和可疑交易报告制度 | 第29页 |
| 3.2.6 报告涉嫌恐怖融资可疑交易 | 第29页 |
| 3.2.7 防范员工参与地下钱庄非法活动 | 第29-30页 |
| 3.3 我国商业银行反洗钱合规管理中存在的问题分析 | 第30-33页 |
| 3.3.1 内部控制环境方面存在的问题 | 第30-31页 |
| 3.3.2 内部控制措施方面存在的问题 | 第31-32页 |
| 3.3.3 横向信息交流机制不到位 | 第32页 |
| 3.3.4 内部监督与评价不完善 | 第32-33页 |
| 第四部分 我国商业银行反洗钱合规管理优化策略研究 | 第33-46页 |
| 4.1 构建全员参与的内控合规文化 | 第33-34页 |
| 4.1.1 培养和提炼内控合规文化体系 | 第33页 |
| 4.1.2 建立合规文化的途径 | 第33-34页 |
| 4.2 优化反洗钱内部控制体系建设 | 第34-41页 |
| 4.2.1 优化机构人员配置 | 第34-35页 |
| 4.2.2 完善反洗钱内制度建设 | 第35-41页 |
| 4.3 监测机制多元化 | 第41-43页 |
| 4.3.1 反洗钱各项制度间的关系 | 第41-42页 |
| 4.3.2 完善反洗钱监测体系的建设 | 第42-43页 |
| 4.4 建立考核机制 | 第43-44页 |
| 4.5 反洗钱合规管理优化的效果分析 | 第44-46页 |
| 4.5.1 培育合规文化的效果 | 第44页 |
| 4.5.2 组织机构、工作流程的改进效果 | 第44-45页 |
| 4.5.3 完善内部控制制度的改进 | 第45页 |
| 4.5.4 多元监测机制的优化 | 第45页 |
| 4.5.5 考核机制的完善 | 第45-46页 |
| 第五部分 结论与展望 | 第46-48页 |
| 5.1 研究结论 | 第46页 |
| 5.2 研究的不足 | 第46-47页 |
| 5.3 未来研究的方向 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-51页 |
| 致谢 | 第51-52页 |
| 附件 | 第52页 |